南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基 金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12            月更新）     基金管理人：南方基金管理股份有限公司     基金托管人：中国农业银行股份有限公司      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                         重要提示   本基金经中国证监会 2009 年 8 月 7 日证监许可2009755 号文核准募集，并于 2009 年 金管理人经与基金托管人协商一致，将本基金变更为中证 500 交易型开放式指数证券投资基 金的联接基金，本基金的名称相应变更为“南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金（LOF）”。修改事项已报中国证监会备案，自 2013 年 2 月 22 日起生效。投资者可 访问本公司网站(www.nffund.com)查阅修订后的基金合同、托管协议全文。   基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。   在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收 益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券 价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金投资人连续大 量赎回基金产生的流动性风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；本 基金的特定风险：本基金为目标 ETF 的联接基金，通过投资目标 ETF 紧密跟踪中证 500 指数 的表现，与目标 ETF 在投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别等；本基金可根据法律 法规和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风险、市场风险和信用风 险等转融通业务特有风险。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读《招募说 明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件。   本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损 的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机 构停止服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。   基金的过往业绩并不预示其未来表现。   本基金的 Y 类基金份额为针对个人养老金投资基金业务设立的单独的基金份额类别，投 资人通过个人养老金资金账户购买 Y 类基金份额参与个人养老金投资基金业务（个人养老金 相关制度另有规定的除外）。根据个人养老金账户要求，个人养老金投资基金相关资金及资 产将封闭运行，其基金份额申购赎回等款项将在个人养老金账户内流转。具体业务规则请关 注基金管理人届时发布的相关公告。   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）    本基金标的指数为中证 500 指数。中证 500 指数由全部 A 股中剔除沪深 300 指数成份股 及总市值排名前 300 名的股票后，总市值排名靠前的 500 只股票组成，综合反映中国 A 股市 场中一批中小市值公司的股票价格表现。    有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本次更新主要涉及增加 Y 类基金份额相关内容，并已在招募说明书中对相关表述做出了 修订。其他信息内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                        §1 绪言   本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法 律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。   本招募说明书依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销 售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金 指引》）、《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》（以下简称“《个 人养老金投资基金业务规定》”）以及《南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接 基金（LOF）基金合同》编写。   基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                           §2 释义   在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 本基金由南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）通过基金合同修订变更而来 金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修 订和补充 募说明书》及其更新 （LOF）基金产品资料概要》及其更新 地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法 规不时作出的修订 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修 改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届全国人民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订，经 2013 年 6 月 29 日第十二届全国人民代表 大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于 修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订的《中华人民共和国证券法》 及颁布机关对其不时做出的修订 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律 的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订       南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修 订 《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 行政区和台湾地区 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 登记或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织 证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资 者 资基金（简称中证 500ETF）        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金，简称联接基金 交易过户、转托管及定期定额投资等业务 圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金代销业务资格、并经深圳 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位 资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 股份有限公司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理注册登记业务的机构。   本基金 A 类份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司；本基金 C 类、I 类 份额、Y 类基金份额的注册登记机构为南方基金管理股份有限公司 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期 的程序终止基金合同的日期        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 额的行为 份额的行为 额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所 管理股份有限公司办理注册登记业务使用的系统 之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为 进行转登记的行为 人民币普通股票账户和证券投资基金账户,记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构 的证券登记结算系统 理的基金份额余额及其变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的 注册登记系统 买卖基金份额的变动及结余情况的账户 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 金相关制度另有规定的除外），本类别基金资产不计提销售服务费，注册登记业务办理机构 为南方基金管理股份有限公司     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另有规 定的，从其规定 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 他资产的价值总和 额净值的过程 披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电 子披露网站）等媒介 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归还所借证 券及相应权益补偿并支付费用的业务 置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本 基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府 征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易   以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基 金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金管理人   名称：南方基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时间：1998 年 3 月 6 日   法定代表人：周易   注册资本：3.6172 亿元人民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   联系人：鲍文革 有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册资本增至 1.5 亿元人民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔通信系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党委 书记、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席执行官、执行委员会主任、董事，       南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 南方基金管理股份有限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高级 经理、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综 合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司执行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南方基金管理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 经理、深圳益田路营业部总经理、研究所副所长、研究所所长、执行委员会主任助理等职务。 现任南方基金管理股份有限公司董事、党委书记、副总经理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽查处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督稽查处副处长、办公室（信访室）副主任、企业领导人员管理处副处长，深圳市 人民政府国有资产监督管理委员会企业领导人员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总经理。现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南方基金管理股份有限公司董事。    李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建设开发（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控资本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局仁和人寿保险股份有限公司监事，金融稳定发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司执行董事、总经理，深圳市投控联投有限公司执行董事、总经理，南方基金管理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部副 总经理、财务部总经理、投资发展部总经理，现任厦门国际信托有限公司财务总监、财务部 总经理，南方基金管理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院感染科临床 医生，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、总 经理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南方基金管理股份 有限公司董事。     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德勤 国际会计师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南方基金督察长。现任南方基金 管理股份有限公司董事、总经理、首席信息官，南方东英资产管理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，教育部长江学者特聘教授，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省资本市场研究会荣誉会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事， 汇丰银行（中国）独立董事，东吴证券股份有限公司独立董事，上海证券交易所科创板制度 评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市人民政府公务员。现任北京市中伦律师事务 所一级合伙人、资本市场业务负责人、证券业务内核负责人，银联商务股份有限公司独立董 事，中国东方红卫星股份有限公司独立董事，中国重汽（香港）有限公司独立非执行董事， 协和新能源（香港）有限公司独立非执行董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。   林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省内部审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广 东省内部控制协会副会长，长城证券股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，北京注册会计师 协会副会长。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南方基金管理 股份有限公司独立董事。   徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司、南京环球 杰必克有限责任公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管理学院 副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司独立董事，苏州汇科技术股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高级会计师，中国籍。曾任职深圳能源财务有限公司、深圳 能源集团股份有限公司财务管理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高级主管、董事会 办公室高级主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总会计 师，南方基金管理股份有限公司监事会主席。     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高级项目经理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总经理、资金运营部副总经理、资金运 营部总经理、浙江分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分 公司总经理，南方基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专业学士，中级会计师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市商业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副经理、金融市 场部理财及资产管理中心总经理、机构金融一部总经理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总经理。现任厦门国际信托有限公司党委委员、总经理助理、投资研究部总经理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网络金融部高级策划经理，兴业 证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理、数智金融部副总经理。 现任兴业证券财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留权。 曾任职东联融资租赁有限公司，曾任南方基金合肥理财中心职员、客户关系部高级副总裁、 合肥理财中心总经理。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总经理兼合肥 分公司总经理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部员工、项目经理，曾任南方基金上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管， 上海分公司副总经理、董事，养老金业务部执行董事等职务。现任南方基金管理股份有限公 司职工监事、上海分公司执行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人寿保险湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，曾任南方基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、机构服务部副总经理（主 持工作）。   王益平女士，金融学硕士，特许公认会计师，金融风险管理师，中国籍，无境外永久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明会计师事务所，曾任南方基金运作保障部职员。 现任南方基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总经理、首席信息官，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际会计师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南方基      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 金督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总经理、首席信息官，南方东英资产管理 有限公司董事。   陈莉女士，副总经理，法学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总经理、研究所副所长、研究所所长、执行委员会主任助理等职务。现任南方基 金管理股份有限公司董事、党委书记、副总经理。   俞文宏先生，副总经理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南方资本管理有限公司董事长、总经理，深圳南方股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总经理，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金高级研究员、基金经 理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事等职务。现任南方基金 管理股份有限公司副总经理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任财政部中华会计 师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责人、总裁助理等职务。现任南方基金管理股份有限公司督察长， 南方资本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责人，经济学硕士，中国注册会计师、特许公认会计师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室会计，国信证券有限责任公司资金财务部高级经理，普华永道会计师事务所高级审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南方基金管理股份有限公司财务负 责人兼财务部总经理，南方东英资产管理有限公司董事，南方资本管理有限公司监事，深圳 南方股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总经理，会计商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外永久居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南方基金研究员、投资经理、基金经理、投资部副 总监等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理、联席首席投资官、基金经理兼任私 募资管计划投资经理。   侯利鹏先生，副总经理，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部经理、客户服务部经理，中融基金管理有限公司副总经理，南方基金零售服务 部总经理、公司总经理助理、首席市场官等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理 兼北京分公司总经理。   茅炜先生，副总经理，经济学学士，中国籍，无境外永久居留权。曾任东方人寿保险股 份有限公司保险精算员，生命人寿保险股份有限公司保险精算员，国金证券股份有限公司研        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 究员，南方基金研究员、投资经理、基金经理、研究部负责人、权益研究部总经理、权益投 资部总经理等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金经理为：张原先生，管理时间为 2009 年 9 月 25 日至 2013 年 4 月 19 日； 潘海宁先生，管理时间为 2011 年 2 月 17 日至 2013 年 4 月 21 日；罗文杰女士，管理时间为    罗文杰女士，美国南加州大学数学金融硕士、美国加州大学计算机科学硕士，具有基金 从业资格。曾任职于摩根士丹利投资银行，从事量化分析工作。2008 年 9 月加入南方基金， 曾任南方基金数量化投资部基金经理助理；现任指数投资部总经理。2013 年 5 月 17 日至 2015 年 6 月 16 日，任南方策略基金经理；2017 年 11 月 9 日至 2019 年 1 月 18 日，任南方策略、 南方量化混合基金经理；2016 年 12 月 30 日至 2019 年 4 月 18 日，任南方安享绝对收益、 南方卓享绝对收益基金经理；2018 年 2 月 8 日至 2020 年 3 月 27 日，任 H 股 ETF 基金经理； 年 12 月 23 日，任 500 医药基金经理；2021 年 3 月 12 日至 2023 年 2 月 24 日，任南方中证 创新药产业 ETF 基金经理；2021 年 10 月 22 日至 2023 年 2 月 24 日，任南方中证全指医疗 保健 ETF 基金经理；2020 年 12 月 25 日至 2023 年 8 月 25 日，任南方策略基金经理；2021 年 7 月 2 日至 2023 年 8 月 25 日，任南方中证香港科技 ETF（QDII）基金经理；2022 年 6 月 17 日至 2023 年 8 月 25 日，任南方恒生香港上市生物科技 ETF（QDII）基金经理；2023 年 5 月 30 日至 2024 年 7 月 5 日，任南方恒生香港上市生物科技 ETF 发起联接（QDII）基金 经理；2013 年 4 月 22 日至今，任南方 500、南方 500ETF 基金经理；2013 年 5 月 17 日至今， 任南方 300、南方 300 联接基金经理；2015 年 2 月 16 日至今，任南方恒生 ETF 基金经理；2017 年 7 月 21 日至今，任恒生联接基金经理；2017 年 8 月 24 日至今，任南方房地产联接基金 经理；2017 年 8 月 25 日至今，任南方房地产 ETF 基金经理；2018 年 4 月 3 日至今，任 MSCI 基金基金经理；2018 年 6 月 8 日至今，任 MSCI 联接基金经理；2020 年 7 月 24 日至今，兼 任投资经理；2024 年 6 月 26 日至今，任南方中证国新港股通央企红利 ETF 基金经理；2024 年 7 月 5 日至今，任南方基金南方东英沙特阿拉伯 ETF（QDII）基金经理；2024 年 9 月 12 日至今，任南方中证国新港股通央企红利 ETF 发起联接基金经理。    南方基金管理股份有限公司副总经理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总经理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总经理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责人罗文杰女士，现金及债券指数投资部部门负责人夏晨曦先生，固定收益投资部部门负     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 责人李璇女士，混合资产投资部部门负责人林乐峰先生，固定收益研究部部门负责人陶铄先 生，交易管理部部门负责人王珂女士，宏观策略部联席部门负责人兼数量化投资部部门负责 人唐小东先生，权益投资部部门负责人张延闽先生，基金经理李健女士。 申购、赎回和注册登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进 行证券投资； 益，不得委托第三人运作基金财产； 法律文件的规定； 同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；       南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 管人追偿； 管人； 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：   　　（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；   　　（2）不公平地对待管理的不同基金财产；   　　（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；   （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；   　　（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：   （1）越权或违规经营；   （2）违反基金合同或托管协议；   （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；   （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；   （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；   （6）玩忽职守、滥用职权；      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息；   （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；   （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序；   （10）贬损同行，以提高自己；   （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；   （12）以不正当手段谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；   （14）其他法律、行政法规禁止的行为。   为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建 立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经 过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述 规定限制。 大利益； 容、基金投资计划等信息；   为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的 利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。   　　内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、 操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章 等组成。   　　公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理 制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。   　　基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制 度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核 制度和紧急应变制度等。   　　部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位 责任、操作守则等的具体说明。   　　健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。       南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   　　有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的 有效执行。   独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   　　成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科 学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制 效果。   （1）内部会计控制制度   　　公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、 公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的 会计系统控制。   　　内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、 基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登 记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。   　　（2）风险管理控制制度   　　风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构 设置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。   　　风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控 制制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度 等程序性风险管理制度。   （3）监察稽核制度   　　公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控 制情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。   督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情 权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者 不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报 告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。   　　公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核 人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检 查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执 行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                          §4 基金托管人   （一）基金托管人情况   名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区建国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表人：谷澍   成立日期：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册资本：34,998,303.4 万元人民币   存续期间：持续经营   联系电话：010-66060069   传真：010-68121816   联系人：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农 业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农 业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着 力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业 务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被美国 《环球金融》评为中国“最佳托管银行”；2021 年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立 的“银行间本币市场优秀托管行”奖；2022 年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获“中 国最佳保险托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2004 年更名为中国农业银行托管业务部。目前内设风险合规部/综合管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有员工 302 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高 级技术职称，精通国内外证券市场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 898 只。   （二）、基金托管人的内部风险控制制度说明   严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、 规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真 实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。   具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   （三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序   基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投 资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。   当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 管理人进行提示； 示有关基金管理人并报中国证监会。      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                        §5 相关服务机构   名称：南方基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表人：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   联系人：张锐珊      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 南方中证 500ETF 联接(LOF)A 代销银行：       序号               代销机构名称              代销机构信息                                       门内大街 69 号                                       办公地址：北京市东城区建国                                       门内大街 69 号                                       法定代表人：谷澍                                       客服电话：95599                                       网址：www.abchina.com                                       门内大街 55 号                                       法定代表人：廖林                                       联系人：谢宇晨                                       客服电话：95588                                       网址：www.icbc.com.cn                                       大街 25 号                                       办公地址：北京市西城区闹市                                       口大街 1 号院 1 号楼                                       法定代表人：张金良                                       电话：010－66275654                                       传真：010－66275654                                       联系人：王嘉朔                                       客服电话：95533                                       网址：www.ccb.com                                       门内大街 1 号                                       办公地址：北京市西城区复兴                                       门内大街 1 号                                       法定代表人：葛海蛟                                       客服电话：95566                                       网址：www.boc.cn                                       贸易试验区银城中路 188 号                                        办公地址：中国（上海）自                                       由贸易试验区银城中路 188                                       号                                       法定代表人：任德奇                                       电话：021-58781234                                       传真：021-58408483                                       联系人：高天                                       客服电话：95559                                       公  司     网     址 ： 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  www.bankcomm.com                                  大道 7088 号招商银行大厦                                  办公地址：深圳市福田区深南                                  大道 7088 号招商银行大厦                                  法定代表人：缪建民                                  联系人：季平伟                                  客服电话：95555                                  网址：www.cmbchina.com              公司                  大街 3 号                                  办公地址：北京市西城区金融                                  大街 3 号                                  法定代表人：刘建军                                  联系人员：李雪萍                                  客服电话：95580                                  网址：www.psbc.com              公司                  12 号                                  办公地址：上海市中山东一路                                  法定代表人：张为忠                                  联系人：朱瑛                                  联系电话：021-61618888                                  客服电话：95528                                  网址：www.spdb.com.cn                                  路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                  办公地址：北京市朝阳区光华                                  路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                  法定代表人：方合英                                  联系人：王晓琳                                  电话：010-66637271                                  客服电话：95558                                  网             址           ：                                  http://www.citicbank.com/                                  东路 713 号                                  法定代表人：王凯                                  客服电话：400-830-8003                                  网址：www.cgbchina.com.cn 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  门内大街 2 号                                  办公地址：北京市西城区复兴                                  门内大街 2 号                                  法定代表人：高迎欣                                  联系人：寇静怡                                  电话：010-58560666                                  客服电话：95568                                  网址：www.cmbc.com.cn                                  桥大街 25 号、甲 25 号中国光                                  大中心                                  办公地址：北京市西城区太平                                  桥大街 25 号中国光大中心                                  法定代表人：吴利军                                  联系人：闵爱勤                                  电话：010-63637199                                  传真：010-63639709                                  客服电话：95595                                  网址：www.cebbank.com                                  号中山大厦                                  办公地址:上海市浦东新区银                                  城路 167 号 9 层                                  法定代表人:吕家进                                  联系人:孙琪虹                                  联系电话:021-52629999                                  客服电话:95561                                  网址:www.cib.com.cn                                  办公地址：深圳市深南东路                                  法定代表人：谢永林                                  联系人：赵杨                                  电话：0755-22166574                                  客服电话：95511-3                                  网址:bank.pingan.com                                  门内大街 22 号                                  办公地址：北京市东城区建国                                  门内大街 22 号                                  法定代表人：李民吉                                  联系人:王者凡                                  联系电话：010-85238890 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  客服电话:95577                                  网址：www.hxb.com.cn                                  区鸿宁路 1788 号                                  办公地址：浙江省杭州市拱墅                                  区环城西路 74 号                                  法定代表人：陆建强                                  联系人：宋超                                  联系电话：0571-87659644                                  传真：0571-87659954                                  客服电话：95527                                  网址：www.czbank.com                                  路 46 号杭州银行大厦                                  办公地址：杭州市下城区庆春                                  路 46 号杭州银行大厦                                  法定代表人：宋剑斌                                  联系人：蔡捷                                  联系电话：0571-85109708                                  客服电话：95398                                  网址：www.hzbank.com.cn                                  城中路 168 号                                  办公地址：上海市浦东新区银                                  城中路 168 号                                  法定代表人：金煜                                  联系人：汤征程                                  联系电话：021-68475521                                  客服电话：95594                                  网址：www.bosc.cn                                  大街甲 17 号首层                                  办公地址：北京市西城区金融                                  大街丙 17 号                                  法定代表人：霍学文                                  客服电话：95526                                  网          址             ：                                  www.bankofbeijing.com.cn              公司                  东二路 70 号                                  办公地址：上海市黄浦区中山                                  东二路 70 号                                  法定代表人：徐力                                  联系人：施传荣 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  联系电话：021-61899110                                  客 服 电 话 ： 021-962999 、                                  网址：www.shrcb.com                                  号                                  办公地址：南京市中华路 26                                  号                                  法定代表人：葛仁余                                  联系人：徐继军                                  电话：025-51811189                                  客服电话：95319                                  网址：www.jsbchina.cn                                  路 21 号                                  办公地址：东莞市莞城区体育                                  路 21 号                                  法定代表人：程劲松                                  联系人：朱杰霞                                  联系电话：0769-27239605                                  客服电话：956033                                  网址：www.dongguanbank.cn                                  区秦岭路 6 号                                  办公地址：山东省青岛市崂山                                  区秦岭路 6 号                                  法定代表人：景在伦                                  联系人：陈界交                                  联系电话：0832-68629956                                  客 服 电话 ：（ 青 岛） 96588 ；                                  （全国）400-66-96588                                  网址：www.qdccb.com                                  区宁南南路 700 号                                  办公地址：浙江省宁波市鄞州                                  区宁东路 345 号                                  法定代表人：陆华裕                                  联系人：胡技勋                                  联系电话：0574-89068340                                  客服电话：95574                                  网址：www.nbcb.com.cn                                  大街 88 号                                  办公地址：南京市建邺区江山 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  大街 88 号                                  法定代表人：谢宁                                  联系人：徐冬琴                                  联系电话：025-83076059                                  客服电话：95302                                  网址：www.njcb.com.cn                                  办公地址：武汉市江汉区建设                                  大道 933 号武汉商业银行大                                  厦                                  法定代表人：刘波                                  联系人：张晓欢                                  联系电话：027-82656924                                  传真：027-82656099                                  客服电话：96558（武汉）、                                  网址：www.hkbchina.com                                  门街 6 号                                  办公地址：重庆市江北区永平                                  门街 6 号                                  法定代表人：杨秀明                                  联系人：陈郅骁                                  电话：023-63367180                                  传真：023-63792412                                  客服电话：956023                                  网址：www.cqcbank.com              公司                  区鸿福东路 2 号                                  办公地址：东莞市东城区鸿福                                  东路 2 号东莞农商银行大厦                                  法定代表人：卢国锋                                  联系人：洪晓琳                                  电话：0769-22866143                                  传真：0769-22866282                                  客服电话：0769-961122                                  网址：www.drcbank.com                                  道 599 号                                  办公地址：乌鲁木齐市会展大                                  道 599 号                                  法定代表人：任思宇                                  联系人：王小培、杜轩 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  电 话 ： 0991-4500319   、                                  传真：0991-4500319                                  客服电话：0991-96518                                  网址：www.uccb.com.cn                                  东路 30 号广州银行大厦                                  办公地址：广州市天河区珠江                                  东路 30 号广州银行大厦                                  法定代表人：丘斌                                  联系人：蒋伟                                  电话：020-22386433                                  传真：020-28302021                                  客服电话：020-96699                                  网址：www.gzcb.com.cn                                  街 28 号                                  办公地址：石家庄市平安北大                                  街 28 号                                  法定代表人：梅爱斌                                  联系人：李博                                  电话：0311-88627587                                  传真：0311-88627027                                  客服电话：400-612-9999                                  网址：www.hebbank.com              有限公司                中路 9 号                                  办公地址：常州市武进区延政                                  中路 9 号                                  法定代表人：陆向阳                                  联系人：李仙                                  电话：0519-80585939                                  传真：0519-89995170                                  客服电话：96005                                  网址：www.jnbank.com.cn                                  办公地址：厦门市湖滨北路                                  法定代表人：姚志萍                                  联系人：客户服务中心                                  客服电话：400-858-8888（大                                  陆 地 区 ） 0080-186-3155                                  （台湾地区） 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  网         址               ：                                  www.xmbankonline.com                                  区泉泰路 266 号                                  办公地址：福建省泉州市丰泽                                  区泉泰路 266 号                                  法定代表人：林阳发                                  联系人：骆剑峰                                  电话：0595-22551071                                  传真：0595-22578871                                  客服电话：96312                                  网            址           ：                                  http://www.qzccbank.com/                                  新区科技路 68 号                                  办公地址：辽宁省锦州市松山                                  新区科技路 68 号                                  法定代表人：魏学坤                                  联系人：吴舒钰                                  电话：0416-4516095                                  传真：0416-3220186                                  客服电话：400-66-96178                                  网址：www.jinzhoubank.com              司                   贸易试验区浦明路 898 号 13                                  层至 20 层                                  办公地址：中国（上海）自由                                  贸易试验区浦明路 898 号 13                                  层至 20 层                                  法定代表人：孙建东                                  联系人：楼仲焱                                  电话：021-20337604                                  传真：021-20337790                                  客服电话：95327                                  网            址             ：                                  http://www.ncbchina.cn/cn/ind                                  ex.html                                  园石桥路 66 号                                  办公地址：上海市浦东新区花                                  园石桥路 66 号                                  法定代表人： 李国宝                                  联系人： 李雪姣                                  电话：021-3866 3744      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                       传真：021-3867 5330                                       客服电话：95382                                       网址：www.hkbea.com.cn 南方中证 500ETF 联接(LOF)A 代销券商及其他代销机构： 序号                  代销机构名称            代销机构信息                                       法定代表人：张伟                                       联系人：庞晓芸                                       联系电话：0755-82492193                                       客服电话：95597                                       网址：www.htsc.com.cn                                       号                                       办公地址：上海市浦东新区长                                       柳路 36 号                                       法定代表人：杨华辉                                       联系人：乔琳雪                                       联系电话：021-38565547                                       客服电话：95562                                       网址：www.xyzq.com.cn                                       中路 1012 号国信证券大厦十                                       六层至二十六层                                       办公地址：深圳市福田区福华                                       一路 125 号国信金融大厦                                       法定代表人：张纳沙                                       联系人：于智勇                                       电话：0755-82130833                                       客服电话：95536                                       网址：www.guosen.com.cn                                       街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                       办公地址：北京市丰台区西营                                       街 8 号院 1 号楼青海金融大                                       厦                                       法定代表人：王晟                                       联系人：辛国政                                       联系电话：010-80928123                                       客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                                       网址：www.chinastock.com.cn 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  贸易试验区商城路 618 号                                  办公地址：上海市静安区南京                                  西路 768 号国泰君安大厦                                  法定代表人：朱健                                  联系人：芮敏祺                                  电话：021－38676666                                  客服电话：4008888666                                  网址：www.gtja.com                                  路 86 号                                  办公地址：山东省济南市市中                                  区经七路 86 号                                  法定代表人：王洪                                  联系人：张峰源                                  电话：021-20315719                                  客服电话：95538                                  网址：www.zts.com.cn                                  号                                  办公地址：上海市中山南路                                  法定代表人：周杰                                  传真：021-63809892                                  联系人：徐步夷                                  客服电话：95553                                  网址：www.htsec.com                                  路 66 号 4 号楼                                  办公地址：北京市朝阳区景辉                                  街 16 号院 1 号楼泰康集团大                                  厦 13 层                                  法定代表人：王常青                                  联系人：谢欣然                                  联系电话：010-56135799                                  客服电话：4008888108                                  网址：www.csc108.com                                  广州知识城腾飞一街 2 号 618                                  室                                  办公地址：广州市天河区马场                                  路 26 号广发证券大厦                                  法定代表人：林传辉                                  联系人：黄岚 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  客服电话：95575、020-95575                                  或致电各地营业网点                                  网址：http://www.gf.com.cn                                  街道金田路 2026 号能源大厦                                  南塔楼 10-19 层                                  办公地址：深圳市福田区福田                                  街道金田路 2026 号能源大厦                                  南塔楼 10-19 层                                  法定代表人：王军                                  联系人:杨茜淳                                  联系电话:0755-83558761                                  客 服 电 话 :0755-33680000                                  网址：www.cgws.com                                  街道福华一路 111 号                                  办公地址：深圳市福田区福华                                  一路 111 号招商证券大厦 24                                  楼                                  法定代表人：霍达                                  联系人：业清扬                                  客服电话：95565/0755-95565                                  网址：www.cmschina.com                                  区中心三路 8 号卓越时代广                                  场（二期）北座                                  办公地址：北京市朝阳区亮马                                  桥路 48 号中信证券大厦                                  法定代表人：张佑君                                  联系人：王一通                                  电话：010-60838888                                  传真：010-60833739                                  客服电话：95548                                  网址：www.cs.ecitic.com                                  路 989 号 45 层                                  办公地址：上海市徐汇区长乐                                  路 989 号世纪商贸广场 45 层                                  法定代表人：张剑                                  联系人：鲍佳琪                                  电话：021-33388378                                  传真：021-33388224                                  客服电话：95523、4008895523 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  网址： www.swhysc.com                                  路 1508 号                                  办公地址:上海市静安区新闸                                  路 1508 号                                  法定代表人:刘秋明                                  联系人:郁疆                                  联系电话:021-22169999                                  客服电话：95525                                  网址：www.ebscn.com                                  路与福中路交界处荣超商务                                  中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04                                  层 01、02、03、05、11、12、                                  办公地址：深圳市福田区益田                                  路 6003 号荣超商务中心 A 栋                                  第 04、18 层至 21 层                                  法定代表人:高涛                                  联系人：万玉琳                                  联系电话：0755-82026907                                  传真 0755-82026539                                  客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                                  网址：www.ciccwm.com                                  新区（新市区）北京南路 358                                  号大成国际大厦 20 楼 2005                                  室                                  办公地址：新疆乌鲁木齐市高                                  新区（新市区）北京南路 358                                  号大成国际大厦 20 楼 2005                                  室                                  法定代表人：王献军                                  联系人：梁丽                                  联系电话：0991-2307105                                  传真：010-88085195                                  客服电话：95523、4008895523                                  网址： www.swhysc.com                                  区湘府中路 198 号新南城商                                  务中心 A 栋 11 楼                                  办公地址：湖南省长沙市天心 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  区湘府中路 198 号新南城商                                  务中心 A 栋 11 楼                                  法定代表人：高振营                                  联系人：江恩前                                  联系电话：021-50295432                                  客服电话：95351                                  网址：www.xcsc.com                                  街道福华一路 119 号安信金                                  融大厦                                  办公地址：深圳市福田区福田                                  街道福华一路 119 号安信金                                  融大厦                                  法定代表人：段文务                                  联系人：陈剑虹                                  联系电话：0755-81688000                                  客服电话：95517                                  网            址             ：                                  http://www.essence.com.cn/                司                 路 222 号 1 号楼 2001                                  办公地址：青岛市市南区东海                                  西路 28 号龙翔广场东座                                  法定代表人：肖海峰                                  联系人：赵如意                                  联系电话：0532-85725062                                  客服电话：95548                                  网址：sd.citics.com                                  城中路 200 号中银大厦 39F                                  法定代表人：宁敏                                  联系人：初晓                                  联系电话：021-20328755                                  客服电话：4006208888                                  网址：www.bocichina.com                                  城区闹市口大街 9 号院 1 号                                  楼                                  法定代表人：祝瑞敏                                  联系人：苏文静                                  联系电话：010-83252161                                  传真：010-63080978                                  客服电话：95321                                  网址：www.cindasc.com 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  贸易试验区浦明路 8 号                                  办公地址：中国（上海）自由                                  贸易试验区浦明路 8 号                                  法定代表人：顾伟                                  联系人：曹宇鑫                                  联系电话：021-80508504                                  客服电话：95376                                  网址：www.mszq.com                                  层-29 层                                  办公地址：上海市中山南路                                  层、25-29 层、32 层、36 层、                                  法定代表人：金文忠                                  联系人：胡月茹                                  联系电话：021-63325888                                  客服电话：95503                                  网址：www.dfzq.com.cn                                  庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                                  室                                  办公地址：北京市朝阳区朝阳                                  门北大街 18 号中国人保寿险                                  大厦 12-18 层                                  法定代表人：张海文                                  基金业务联系人：孙燕波                                  联系电话：010-85556048                                  传真：010-85556088                                  客服电话：95390                                  网址：www.crsec.com.cn                                  区天府二街 198 号华西证券                                  大厦                                  办公地址：四川省成都市高新                                  区天府二街 198 号华西证券                                  大厦                                  法定代表人：杨炯洋                                  联系人：赵静静                                  客服电话：95584                                  网址：www.hx168.com.cn 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  区淮海路 88 号                                  法定代表人：金才玖                                  联系人：奚博宇                                  电话：027-65799999                                  传真：027-85481900                                  客 服 电 话 ： 95579     或                                  网址：www.95579.com                                  作区南山街道梦海大道 5073                                  号民生互联网大厦 C 座                                  办公地址：深圳市南山区梦海                                  大道 5073 号华海金融创新中                                  心 C 座 16-19 层                                  法定代表人：李剑峰                                  联系人：陆玮璐                                  联系电话：13901892665                                  客服电话：956019                                  网址：www.csco.com.cn                                  办公地址：长春市生态大街                                  法定代表人：李福春                                  联系人:安岩岩                                  联系电话:021-20361166                                  客服电话:95360                                  网址：www.nesc.cn                                  中路 213 号 7 楼                                  办公地址：上海市黄浦区四川                                  中路 213 号久事商务大厦 7                                  楼                                  法定代表人：李海超                                  联系人：邵珍珍                                  联系电话：021-53686888                                  传真：021-53686100-7008                                  客服电话：4008918918                                  网址：www.shzq.com                                  香坊区赣水路 56 号                                  办公地址：黑龙江省哈尔滨市 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  松北区创新三路 833 号                                  法定代表人：赵洪波                                  联系人：王金娇                                  电话：18845074611                                  传真：0451-82337279                                  客服电话：956007                                  网址：www.jhzq.com.cn                                  太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                                  办公地址：江苏省无锡滨湖区                                  太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                                  法定代表人:葛小波                                  联系人:郭逸斐                                  联系电话:0510-82832051                                  客服电话:95570                                  网址:www.glsc.com.cn                                  区可园南路 1 号金源中心                                  办公地址:广东省东莞市莞城                                  区可园南路 1 号金源中心                                  法定代表人：陈照星                                  联系人:彭淑娴                                  联系电话：0769-22220327                                  客服电话：95328                                  网址:www.dgzq.com.cn                                  发区第二大街 42 号写字楼                                  办公地址：天津市南开区宾水                                  西道 8 号                                  法定代表人：安志勇                                  联系人：王星                                  电话：022-28451922                                  客服电话：956066                                  网址：www.ewww.com.cn                                  金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                  办公地址：深圳市福田中心区                                  金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                  法定代表人：何之江                                  联系人:王阳                                  联系电话:021-38637436 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  客服电话:95511-8                                  网址：stock.pingan.com                                  门南大街 3 号国华投资大厦                                  办公地址：北京市东城区东直                                  门南大街 3 号国华投资大厦                                  法定代表人：翁振杰                                  联系人：张晖                                  电话：010-87413731                                  传真：010-84183311-3389                                  客服电话：400-818-8118                                  网址：www.guodu.com                                  街5号                                  办公地址：苏州工业园区星阳                                  街5号                                  法定代表人：范力                                  联系人：陆晓                                  电话：0512-62938521                                  传真：0512-65588021                                  客服电话：95330                                  网址：www.dwzq.com.cn                                  大道 395 号 901 室（部位：自                                  编 01 号）1001 室（部位：自                                  编 01 号）                                  办公地址：广州市天河区临江                                  大道 395 号 901 室（部位：自                                  编 01 号）1001 室（部位：自                                  编 01 号）                                  法定代表人：陈可可                                  联系人：何雯                                  联系电话：020-88836999                                  客服电话: 95548                                  网址：www.gzs.com.cn                                  柳梧新区国际总部城 3 幢 1                                  单元 5-5                                  办公地址：深圳市南山区深南                                  大道 9688 号华润置地大厦 C                                  座 31-33 层                                  法定代表人：林立 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  联系人：贾士杰                                  联系电话：0755-82707888                                  客服电话:400-188-3888                                  网址:www.chinalin.com                                  办公地址：南京市江东中路                                  法定代表人：李剑锋                                  联系人：曹梦媛                                  联系电话：025-58519529                                  客服电话：95386                                  网址：www.njzq.com.cn                                  新区紫云路 1018 号                                  办公地址：安徽省合肥市滨湖                                  新区紫云路 1018 号                                  法定代表人：章宏韬                                  联系人：范超                                  联系电话：0551-65161821                                  客服电话：95318                                  网址：www.hazq.com                                  路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼                                  办公地址：云南省昆明市北京                                  路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼                                  法定代表人：沈春晖                                  联系人：杨敏珺                                  联系电话：0871-63582843                                  客服电话：956060                                  网            址            ：                                  http://www.hongtastock.com                                  林四路紫竹七道 18 号光大银                                  行大厦 18 楼                                  办公地址：深圳市福田区竹子                                  林四路紫竹七道 18 号光大银                                  行大厦 18 楼                                  法定代表人：刘强                                  联系电话：0755-83706665                                  客服电话：95341                                  网址：www.ytzq.com                                  路 201 号浙商证券大楼 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  法定代表人：吴承根                                  联系人：夏帆                                  电话：0571-87901139                                  客服电话：95345                                  网址：www.stocke.com.cn                                  贸易试验区浦电路 370 号 2、                                  办公地址：中国（上海）自由                                  贸易试验区浦电路 370 号 2、                                  法定代表人：刘加海                                  联系人：闪雨晴                                  电话：021-20515465                                  传真：021-68408217-7517                                  客服电话：4008209898                                  网址：www.cnhbstock.com                                  街 69 号山西国际贸易中心东                                  塔楼                                  办公地址：山西省太原市府西                                  街 69 号山西国际贸易中心东                                  塔楼                                  法定代表人：王怡里                                  联系人：郭熠                                  联系电话：0351－8686659                                  客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                                  网址：www.i618.com.cn                                  一路 115 号投行大厦 20 楼                                  办公地址:深圳市福田区福华                                  一路 115 号投行大厦 18 楼                                  法定代表人:吴礼顺                                  联系人:单晶                                  联系电话:0755-23838750                                  客服电话：95358                                  网址:www.firstcapital.com.cn                                  路 27 号 1#楼 3 层                                  办公地址：上海市浦东新区滨                                  江大道 5129 号陆家嘴滨江中                                  心 N1 座                                  法定代表人：苏军良 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  联系人：王虹                                  电话：021-20655183                                  传真：021-20655196                                  客服电话：95547                                  网址：www.hfzq.com.cn                                  路 1777 号海信南方大厦 21、                                  办公地址：深圳市南山区创业                                  路 1777 号海信南方大厦 21、                                  法定代表人：李永湖                                  联系电话：0755-82943755                                  客服电话：95329                                  网址：www.zszq.com                                  路 13 号                                  办公地址：广东省深圳市福田                                  区竹子林四路光大银行大厦                                  法定代表人：何春梅                                  联系人：王宁基                                  电话：0755-83024712                                  传真：0755-82835785                                  客服电话：95563                                  网址：http://www.ghzq.com.cn                                  务外环路 10 号                                  办公地址：郑州市郑东新区商                                  务外环路 10 号                                  法定代表人：鲁智礼                                  联系人：程月艳 李盼盼                                  电 话 ： 0371-69099881 、                                  传真：0371-65585899                                  客服电话：95377                                  网址：www.ccnew.com                                  门路 32 号西南证券总部大楼                                  法定代表人：吴坚                                  联系人：杜巧                                  联系电话：023-67500573                                  客服电话：95355                                  网址：www.swsc.com.cn 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  西区自强路 35 号                                  办公地址：河北省石家庄市桥                                  西区自强路 35 号庄家金融大                                  厦                                  法定代表人：张明                                  联系人：李鹏                                  联系电话：0311-86273126                                  客服电话： 95363                                  网址：www.95363.com                                  路 510 号南半幢 9 楼                                  办公地址：上海市黄浦区中山                                  东二路 600 号上海 BFC 外滩                                  金融中心 N1 栋 7 层                                  法定代表人：武晓春                                  联系人：王芙佳                                  电话：021-68761616                                  传真：021-68767032                                  客服电话：4008888128                                  网址：www.tebon.com.cn                                  红谷中大道 1619 号国际金融                                  大厦 A 座 41 楼                                  办公地址：北京市朝阳区望京                                  东园四区 2 号 中航资本大厦                                  法定代表人：戚侠                                  联系人：孙健                                  电话：010-59562532                                  传真：010-59562532                                  客服电话：95335                                  网址：http://www.avicsec.com/                                  路 18 号                                  办公地址：安徽省合肥市梅山                                  路 18 号安徽国际金融中心 A                                  座国元证券                                  法定代表人：沈和付                                  联系人：杨依宁                                  联系电话：0551-62201730                                  客服电话：95578                                  网址：www.gyzq.com.cn 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  区子实路 1589 号                                  办公地址:江西省南昌市红谷                                  滩新区凤凰中大道 1115 号北                                  京银行大楼                                  法定代表人:徐丽峰                                  联系人:占文驰                                  联系电话:0791-88250812                                  客服电话：956080                                  网址:www.gszq.com                                  街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及                                  办公地址：北京市建国门外大                                  街 1 号国贸 2 座                                  法定代表人：陈亮                                  联系人：刘澜                                  联系电话：010-65051166                                  客服电话：400-820-9068                                  网址：www.cicc.com.cn                                  区迎宾街 15 号桐城中央 21                                  层                                  办公地址：山西省太原市小店                                  区长治路 111 号山西世贸中                                  心 A 座 F12、F13                                  法定代表人：董祥                                  联系人：纪肖峰                                  电话：0351-4130322                                  传真：0351-7219891                                  客服电话：4007121212                                  网            址          ：                                  http://www.dtsbc.com.cn                                  区湘江中路二段 36 号华远华                                  中心 4、5 号楼 3701-3717                                  办公地址：北京市朝阳区北四                                  环中路盘古大观 A 座 40 层                                  法定代表人：施华                                  联系人：胡创                                  联系电话：010-59355997                                  客服电话：95571                                  网址：www.foundersc.com                                  区天目山路 198 号财通双冠 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  大厦西楼                                  办公地址：浙江省杭州市西湖                                  区天目山路 198 号财通双冠                                  大厦西楼                                  法定代表人：章启诚                                  联系人：蔡驰宙                                  联系电话：0571-87821867                                  客     服     电     话 ：                                  网址：www.ctsec.com                                  西路 23 号投资广场 18 楼                                  办公地址：上海市浦东新区东                                  方路 1928 号东海证券大厦                                  法定代表人：王文卓                                  电话：021-20333333                                  传真：021-50498825                                  客 服 电 话 ： 95531 ；                                  网址：www.longone.com.cn                                  街 319 号 8 幢 10000 室                                  办公地址：陕西省西安市东新                                  街 319 号 8 幢 10000 室                                  法定代表人：徐朝晖                                  联系人：张吉安                                  电话：029-87211668                                  客服电话：95582                                  网            址            ：                                  https://www.west95582.com                                  环北路 27 号楼 12 层                                  办公地址:北京市朝阳区东三                                  环北路 27 号楼 12 层                                  法定代表人：张威                                  联系人：田芳芳                                  联系电话：010-83561146　                                  客服电话：95399                                  网址：www.cctgsc.com.cn                                  号证券大厦 4 楼                                  办公地址：深圳市深南大道                                  法定代表人：陆涛 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  联系人：刘萍                                  联系电话：0755-83025693                                  客服电话：95372                                  网址：www.jyzq.cn                                  东路 11 号 18、19 楼全层                                  办公地址：广东省广州市天河                                  区珠江东路 13 号高德置地广                                  场 E 座 12 层                                  法定代表人：王达                                  联系人:丁思                                  联系电话：020-83988334                                  客服电话:95322                                  网址：www.wlzq.cn                                  办公地址：成都市东城根上街                                  法定代表人：冉云                                  联系人：刘一君                                  联系电话：18500852451                                  传真：028-86690126                                  客服电话：95310                                  网址：www.gjzq.com.cn                                  区茶子山路 112 号滨江金融                                  中心 T2 栋（B 座）26 层                                  办公地址：长沙市芙蓉中路二                                  段 80 号顺天国际财富中心 26                                  楼                                  法定代表人：刘宛晨                                  联系人：郭静                                  联系电话：0731-84403347                                  客服电话： 95317                                  网                                  址:https://stock.hnchasing.com                                  新城区海拉尔东街满世尚都                                  办公商业综合楼                                  办公地址：内蒙古呼和浩特市                                  新城区海拉尔东街满世尚都                                  办公商业综合楼                                  法定代表人：祝艳辉                                  联系人：熊丽 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  客服电话：956088                                  网址：www.cnht.com.cn                                  西路 638 号兰州财富中心 21                                  楼                                  办公地址：兰州市城关区东岗                                  西路 638 号兰州财富中心 19                                  楼                                  法定代表人：祁建邦                                  联系人：周鑫                                  电话：0931-4890208                                  传真：0931-4890628                                  客服电话：95368                                  网址：www.hlzq.com                                  湖街道东海社区深南大道                                  栋 2301A                                  办公地址：上海市黄浦区福州                                  路 666 号                                  法定代表人：俞洋                                  联系人：刘熠                                  电话：021-54967387                                  传真：021-54967280                                  客服电话：95323，4001099918                                  网址：http://www.cfsc.com.cn                                  新城区锡林南路 18 号                                  办公地址：北京市西城区闹市                                  口大街 1 号长安兴融中心西                                  座 11 层                                  法定代表人：张智河                                  联系人:虞哲维                                  客服电话：400-660-9839                                  网址：www.grzq.com                                  中路华能大厦三十、三十一层                                  办公地址：深圳市福田区深南                                  中路华能大厦六层                                  法定代表人：段光明                                  联系人：林培鑫                                  联系电话：0755-83637967                                  客服电话：4000-188-688                                  网址：www.ydsc.com.cn 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  路 4028 号荣超经贸中心办公                                  楼 47 层 01 单元                                  办公地址：深圳市南山区滨海                                  大道与后海滨路交汇处滨海                                  大 道 3165 号 五 矿 金 融 大 厦                                  （18-25 层）                                  法定代表人：郑宇                                  联系人：赵晓棋                                  电话：0755-23375447                                  传真：0755-82545500                                  客服电话：40018-40028                                  网址：www.wkzq.com.cn                                  口区体坛路 22 号诺德大厦 11                                  层、12 层                                  办公地址：辽宁省大连市沙河                                  口区体坛路 22 号诺德大厦 11                                  层、12 层                                  法定代表人：周雪飞                                  联系人：谢立军                                  电话：0411-39991807                                  传真：0411-39991833                                  客服电话：4008-169-169                                  网址：www.daton.com.cn                                  大道 60 号开发区控股中心 19、                                   办公地址：广州市黄埔区科                                  学大道 60 号开发区控股中心                                   法定代表人：严亦斌                                   联系人：彭莲                                   联系电话：020-81007761                                   客服电话：95564                                   公      司    网      址 ：                                  http://www.ykzq.com                                  大街 5 号（新盛大厦）12、15                                  层                                  办公地址：北京市西城区金融                                  大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15、                                  北京市西城区金融大街 9 号 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  金融街中心 17、18 层                                  北京市西城区金融大街乙 9                                  号金融街中心 17、18 层                                  法定代表人：李娟                                  联系人：程浩亮 电话：                                  传真：010-66555133                                  客服电话：95309                                  网址：www.dxzq.net                                  路 1 号都市之门 B 座 5 层                                  办公地址：陕西省西安市雁塔                                  区芙蓉西路 62 号开源证券                                  法定代表人：李刚                                  联系人：杨淑涵                                  电话：029-88365805                                  传真：029-88365835                                  客服电话：95325                                  网址：www.kysec.cn                                  路 5 号（陕西邮政信息大厦                                  办公地址：北京市东城区珠市                                  口东大街 17 号                                  法定代表人：郭成林                                  联系人：史蕾                                  电话：010-67017788-8914                                  客服电话：4008888005                                  网址：www.cnpsec.com                                  路 389 号志远大厦 18 层                                  办公地址：北京市西城区北展                                  北街九号华远企业号 D 座三                                  单元                                  法定代表人： 李长伟                                  联系人：王婧                                  电话：010-88695182                                  传真：010-88321763                                  客服电话：95397                                  网址：www.tpyzq.com                                  区人民南路二段 18 号川信大                                  厦 10 楼                                  办公地址：四川省成都市锦江 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  区人民南路二段 18 号川信大                                  厦 10 楼                                  法定代表人：吴玉明                                  联系人：彭昱                                  电话：028-86199358                                  传真：028-86199382                                  客服电话：95304                                  网址：www.hxzq.cn                                  新技术开发区高新大道 446                                  号天风证券大厦 20 层                                  办公地址： 湖北省武汉市武                                  昌区中北路 217 号天风大厦                                  法定代表人： 庞介民                                  联系人：王雅薇                                  电话：027-87107535                                  客 服 电 话 ： 4008005000 或                                  网址：www.tfzq.com                                  山区香港东路 195 号 8 号楼                                  办公地址： 北京市朝阳区安                                  定路 5 号院 3 号楼中建财富                                  国际中心 25 层                                  法定代表人： 吕春卫                                  联系人：王龙                                  电话：010-86499479                                  传真：010-86499401                                  客服电话：956006                                  网址：www.lczq.com                                  由贸易试验区成都市高新区                                  交子大道 177 号中海国际中                                  心 B 座 17 楼                                  办公地址：中国（四川）自由                                  贸易试验区成都市高新区交                                  子大道 177 号中海国际中心                                  B 座 17 楼                                  法定代表人：崔秀红                                  联系人：林涵茜                                  电话：028-86583006                                  传真：028-86583002 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  客服电话：028-86585518                                  网址：www.cczq.com                                  市柳梧新区国际总部城 10 栋                                  楼                                  办公地址：上海市徐汇区宛平                                  南路 88 号金座东方财富大厦                                  法定代表人：戴彦                                  联系人： 陈亚男                                  客服电话：95357                                  网址：http://www.18.cn                                  街 19 号富凯大厦 B 座 701                                  办公地址：北京市西城区新街                                  口外大街 28 号 C 座 5 层                                  法定代表人：林义相                                  联系人：谭磊                                  客服电话：010-66045678                                  传真：010-66045518                                  网址：http://www.txsec.com/                                  公 司 基 金 网 网 址 ：                                  https://jijin.txsec.com/                                  区中心三路 8 号卓越时代广                                  场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                                  办公地址：广东省深圳市福田                                  区中心三路 8 号卓越时代广                                  场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                                  法定代表人：窦长宏                                  联系人：梁美娜                                  电话：010-60833079                                  传真：021-60819988                                  客服电话：400-990-8826                                  网址：www.citicsf.com                                  中路 399 号金融城二期 3 幢                                  办公地址：南京市建邺区江东                                  中路 399 号金融城二期 A4 栋                                  法定代表人： 储开荣                                  联系人： 张苏怡                                  电话：025-52278981 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  传真：025-52278733                                  客服电话：4008281288                                  网址：www.ftol.com.cn                                  路 360 弄 9 号 6 层                                  办公地址：上海市闵行区申滨                                  南路 1226 号诺亚财富中心                                  法定代表人：吴卫国                                  联系人：黄欣文                                  电话：15801943657                                  客服电话：400-821-5399                                  网址：www.noah-fund.com                公司                街道笋西社区梨园路 8 号                                  HALO 广场一期四层 12-13 室                                  办公地址：深圳市罗湖区笋岗                                  街道笋西社区梨园路 8 号                                  HALO 广场一期四层 12-13 室                                  法定代表人：薛峰                                  联系人：龚江江                                  电话：0755-33227950                                  传真：0755-33227951                                  客服电话：4006-788-887                                  网 址 ： www.zlfund.cn 、                                  www.jjmmw.com                                  名路 501 号 6211 单元                                  办公地址：上海市浦东新区张                                  杨路 500 号华润时代广场 10F、                                  法定代表人：陶怡                                  联系人：程艳                                  电话：(021) 6807 7516                                  传真：(021) 6859 6916                                  客服电话：400-700-9665                                  网址：www.ehowbuy.com                司                 司                                  注册地址：浙江省杭州市余杭                                  区五常街道文一西路 969 号                                  办公地址：浙江省杭州市西湖                                  区西溪路 556 号                                  法定代表人：王珺 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  联系人：韩爱彬                                  客服电话：95188-8                                  网址： www.fund123.cn                                  翔路 526 号 2 幢 220 室                                  办公地址：上海市浦东新区东                                  方路 1267 号 11 层                                  法定代表人：张跃伟                                  联系人：张月蓝                                  电话：021-20691831                                  传真：021-20691861                                  客服电话：400-820-2899                                  网址：www.erichfund.com                                  路 190 号 2 号楼 2 层                                  办公地址：上海市徐汇区宛平                                  南路 88 号金座大楼（东方财                                  富大厦）                                  法定代表人：其实                                  联系人：潘世友                                  电话：021-54509977                                  传真：021-64385308                                  客 服 电 话 ： 95021 /                                  网址：www.1234567.com.cn                公司                路 11 号西楼 6 层 604、607                                  办公地址：北京朝阳区北四环                                  中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层                                  联系人：武文佳                                  电话：010-59601338                                  客服电话：4008188000                                  网址：www.myfund.com                司                 西路一号元茂大厦 903 室                                  办公地址：杭州市余杭区五常                                  街道同顺街 18 号 同花顺大                                  楼4层                                  法定代表人：吴强                                  联系人：吴强                                  电话：0571-88911818                                  传真：0571-86800423                                  客服电话：952555 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  网址：www.5ifund.com                                  路乙 118 号 16 层 1611                                  办公地址：北京市朝阳区建国                                  路乙 118 号 16 层 1611                                  法定代表人：张莲                                  客服电话：400-012-5899                                  联系人：李艳                                  联系电话：010-59497361                                  公    司      网     站 ：                                  www.prolinkfund.com                                  大街 22 号泛利大厦 10 层                                  办公地址：北京市朝阳区朝外                                  大街 22 号泛利大厦 10 层                                  法定代表人：章知方                                  联系人：陈慧慧                                  电话：010-85657353                                  传真：010-65884788                                  客服电话：4009200022                                  网址：licaike.hexun.com                 限公司              路 118 号 24 层 2405、2406                                  办公地址：北京市朝阳区建国                                  路 118 号 24 层 2405、2406                                  法定代表人：胡雄征                                  联系人： 魏晨                                  电话：13260309352                                  客服电话：4006099200                                  网址：www.yixinfund.com                                  区建设路 9 号高地中心 1101                                  室                                  办公地址：四川省成都市金牛                                  区西宸天街 B 座 1201                                  法定代表人：于海锋                                  联系人：陈丹                                  电话：+86-15114053620                                  传真：028-84252474-8055                                  客服电话：400-080-3388                                  网            址          ：                                  https://www.puyiwm.com/                                  区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  办公地址：北京市朝阳区建国                                  门外大街 21 号北京国际俱乐                                  部 C 座写字楼 11 层                                  法定代表人：张峰                                  联系人：闫欢                                  电话：010-85097302                                  传真：010-65185678                                  客服电话：400-021-8850                                  网址：www.harvestwm.cn                 有限公司             街道梅都社区中康路 136 号                                  深圳新一代产业园 2 栋 3401                                  办公地址：北京市丰台区丽泽                                  平安幸福中心 B 座 7 层                                  联系人：孙博文                                  电话：19931667791                                  传真：010-83363072                                  客服电话：400-166-1188                                  网址：https://8.jrj.com.cn                                  工业园区创业路 108 号                                  办公地址：湖北省武汉市江汉                                  区万松街道青年路 278 号中                                  海中心 32F-34F                                  法定代表人：邓晖                                  联系人：丛瑞丰                                  客服电话：95305-8                                  网址：www.huayuanstock.com                                  通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735                                  办公地址：北京市石景山区城                                  通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735                                  法定代表人：王利刚                                  联系人：王利刚                                  电话：010-59422766                                  传真：010-57569671                                  客服电话：010-59422766                                  网址：www.qianjing.com                 公司               泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层                                  办公地址： 北京市丰台区金                                  泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                                  法定代表人：梁蓉 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  联系人：魏素清                                  电话：010-66154828-8048                                  传真：010-63583991                                  客服电话：010-66154828                                  网址：www.5irich.com                                  易试验区银城中路 8 号 402                                  室                                  办公地址：上海市浦东新区银                                  城中路 8 号 4 楼                                  法定代表人：巩巧丽                                  联系人：刘晖                                  电话：021-60206991                                  传真：021-80133413                                  客服电话：400-808-1016                                  网址：www.fundhaiyin.com                 司                路 428 路 1 号楼 10-11 层                                  办公地址：上海浦东杨高南路                                  法定代表人： 张俊                                  联系人：邢锦超                                  电话：021-20219988（35374）                                  传真：021-20219923                                  客服电话：021-20292031                                  网址：http://www.wg.com.cn                                  路 900 弄 15 号 526 室                                  办公地址：上海市虹口区临潼                                  路 188 号                                  法定代表人：尹彬彬                                  联系人：陈东                                  电话：021-52822063                                  传真：021-52975270                                  客服电话：400-118-1188                                  网            址           ：                                  http://www.66liantai.com                                  贸易试验区临港新片区海基                                  六路 70 弄 1 号 208-36 室                                  办公地址：上海市虹口区东大                                  名路 1098 号浦江国际金融广                                  场 53 层                                  法定代表人：李兴春 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  联系人：张仕钰                                  电话：021-60195205                                  传真：021-61101630                                  客服电话：400-032-5885                                  网址：www.leadfund.com.cn                                  路 333 号 201 室 A 区 056 单                                  元                                  办公地址：上海市徐汇区宜山                                  路 700 号 C5 幢 3 楼                                  法定代表人： 金佶                                  联系人： 施敬爱                                  电话：021-34013999                                  传真：021-33323837                                  客服电话：021-34013999                                  网址：www.hotjijin.com/                                  江道 2 号第一广场 1501-1502                                  室                                  办公地址： 厦门市思明区鹭                                  江道 2 号第一广场 1501-1502                                  室                                  法定代表人：林劲                                  联系人：梁云波                                  电话：0592-3122757                                  传真：0592-3122701                                  客服电话：400-6533-789                                  网址：www.xds.com.cn                 司                家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                                  元                                  办公地址：上海市浦东新区陆                                  家嘴环路 1333 号 14 楼                                  法定代表人：王之光                                  联系人：宁博宇                                  电话：021-20665952                                  传真：021-22066653                                  客服电话：4008219031                                  网址：www.lufunds.com                                  环北路 17 号 10 层 1015 室                                  办公地址：北京市朝阳区东三                                  环北路 17 号恒安大厦 10 层                                  法定代表人：张晓杰 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  联系人：禹翠杰                                  电话： 010-65951887                                  客服电话：400-618-0707                                  网址：www.hongdianfund.com                 公司               旺西路中关村软件园二期(西                                  扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                                  研楼 5 层 518 室                                  办公地址：北京市海淀区东北                                  旺西路中关村软件园二期(西                                  扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                                  研楼                                  法定代表人： 穆飞虎                                  联系人：穆飞虎                                  电话：010-5898 2465                                  传真：010-6267 6582                                  客服电话：010-6267 5369                                  网址：www.xincai.com                                  岛东路 3000 号 2719 室                                  办公地址：广州市海珠区阅江                                  中路 688 号保利国际广场北                                  塔 33 层                                  法定代表人：肖雯                                  联系人：邱湘湘                                  电话：020-89629099                                  传真：020-89629011                                  客服电话：020-89629066                                  网址：www.yingmi.cn                                  街道岗厦社区金田路 3088 号                                  中洲大厦 3203A 单元                                  办公地址：深圳市福田区福田                                  街道岗厦社区金田路 3088 号                                  中洲大厦 3203A 单元                                  法定代表人：刘鹏宇                                  联系人：刘勇                                  电话：0755-83999907-8814                                  传真：0755-83999926                                  客服电话：0755-83999907                                  网址：www.fujifund.cn                 公司               南路 765 号 602-115 室                                  办公地址：上海市黄浦区延安 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  东路 1 号凯石大厦 4 楼                                  法定代表人： 陈继武                                  联系人：高皓辉                                  电话：021-63333389-230                                  传真：021-63333390                                  客服电话：4006-433-389                                  网          址         ：                                  www.vstonewealth.com                 限公司              阳宫中路 16 号院 1 号楼 10                                  层 1005                                  办公地址： 北京市朝阳区太                                  阳宫中路 16 号院冠捷大厦                                  法定代表人： 杨健                                  联系人：宋静                                  电话：17343036213                                  传真：010-65330699                                  客服电话：400-673-7010                                  网             址            ：                                  http://www.jianfortune.com                 限公司              头 1 号 2 号楼 2-45 室                                  办公地址： 北京市西城区宣                                  武门外大街甲 1 号环球财讯                                  中心 A 座 5 层                                  法定代表人：吴志坚                                  联系人： 侯艳红                                  电话：13910678503                                  传真：010-59336586                                  客服电话：4008-909-998                                  网址：www.jnlc.com                 限公司              路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                                  办公地址：北京市朝阳区霄云                                  路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                                  法定代表人： 齐凌峰                                  联系人：阮志凌                                  电话：010-82050520                                  传真：010-82086110                                  客服电话：400-158-5050                                  网址：www.9ifund.com                 公司               作区前湾一路 A 栋 201 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  办公地址：深圳市南山区沙河                                  西路 1819 号深圳湾科技生态                                  园7栋A座                                  法定代表人：顾敏                                  客服电话：4009998877                                  网址：www.webank.com                                  直门外大街 1 号院 2 号楼 17                                  层 19C13                                  办公地址： 北京市西城区宣                                  武门外大街甲 1 号环球财讯                                  中心 D 座 401                                  法定代表人：王伟刚                                  联系人： 王骁骁                                  电话：010-62680527                                  传真：010-62680827                                  客服电话：4006199059                                  网址：www.hcfunds.com                                  宁大道 1-5 号                                  办公地址：南京市玄武区苏宁                                  大道 1-5 号                                  法定代表人： 钱燕飞                                  联系人： 冯鹏鹏                                  电话：025-66996699                                  传真：025-66996699                                  客服电话：95177                                  网址：www.snjijin.com                 公司               街口外大街 28 号 C 座六层                                  办公地址：北京市顺义区天祥                                  路 6 号院北京东航中心                                  T1A-304B                                  法定代表人： 齐剑辉                                  联系人：王德政                                  电话：4006167531                                  传真：010-82055860                                  客服电话：4006167531                                  网址：www.niuniufund.com                                  由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500                                  号8层M座                                  办公地址： 中国（上海）自 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500                                  号8层M座                                  法定代表人：简梦雯                                  联系人：朱迪                                  电话：021-50712782                                  传真：021-50710161                                  客服电话：400-799-1888                                  网址：www.520fund.com.cn                                  路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                                  室                                  办公地址：北京市朝阳区创远                                  路 34 号院融新科技中心 C 座                                  法定代表人：李楠                                  联系人：侯芳芳                                  电话：010-61840688                                  传真：010-84997571                                  客服电话：4001599288                                  网              址          ：                                  https://danjuanfunds.com/                                  贸易试验区新金桥路 27 号、                                  明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                                  办公地址：中国（上海）自由                                  贸易试验区新金桥路 27 号、                                  明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                                  法定代表人： 冯轶明                                  联系人： 王宁                                  电话：021-20538888                                  传真：021-20538999                                  客服电话：400-820-1515                                  网          址           ：                                  www.zhengtongfunds.com                                  东路 500 号 30 层 3001 单元                                  办公地址：上海市浦东新区银                                  城中路 488 号太平金融大厦                                  法定代表人： 王翔                                  联系人： 张巍婧                                  电话： 021-65370077-255 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  传真：021-55085991                                  客服电话：400-820-5369                                  网址：www.jiyufund.com.cn                 司                三旗建材城中路 12 号 17 号                                  平房 157                                  办公地址：      北京市通州区                                  亦庄经济技术开发区科创十                                  一街 18 号院京东集团总部 A                                  座 17 层                                  法定代表人： 李骏                                  电话： 95118                                  传真：010-89189566                                  客服电话： 95118                                  网址： kenterui.jd.com                 公司               名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室                                  办公地址：北京市西城区金融                                  大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层                                  法定代表人：毛淮平                                  联系人：仲秋玥                                  电话：010-88066632                                  传真：010-88066552                                  客服电话：400-817-5666                                  网址：www.amcfortune.com                                  易试验区杨高南路 759 号 18                                  层 03 单元                                  办公地址：中国(上海)自由贸                                  易试验区杨高南路 759 号 2                                  号楼 18 层 03 单元                                  法定代表人：吕柳霞                                  联系人： 毛善波                                  电话：021-50810687                                  传真：021-58300279                                  客户服务电话:021-50810673                                  网址: www.wacaijijin.com                                  风南路东康宁街北 6 号楼 503                                  办公地址：郑州市郑东新区东                                  风南路东康宁街北 6 号楼 503                                  法定代表人：温丽燕                                  联系人：胡静华                                  电话：0371-85518396 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  传真：0371-85518397                                  客服电话：4000-555-671                                  网            址         ：                                  http://www.hgccpb.com/                                  口区体坛路 22 号诺德大厦 2                                  层 202 室                                  办公地址：辽宁省大连市沙河                                  口区体坛路 22 号诺德大厦 2                                  层 202 室                                  法定代表人：樊怀东                                  客服电话：4000-899-100                                  网            址           ：                                  http://www.yibaijin.com/                 司                作区前湾一路 1 号 A 栋 201                                  室（入驻深圳市前海商务秘书                                  有限公司）                                  办公地址：深圳市南山区海天                                  二路 33 号腾讯滨海大厦 15                                  楼                                  法定代表人：刘明军                                  联系人：谭广锋                                  电 话 ： 0755-86013388 转                                  传真：/                                  客服电话：95017                                  网址：www.tenganxinxi.com                 司                东路 666 号 H 区（东座）6                                  楼 A31 室                                  办公地址：上海市浦东新区张                                  杨路 707 号生命人寿大厦 32                                  楼                                  法定代表人：贲惠琴                                  联系人：周宇亮                                  电话：021-50206003                                  客服电话：021-50206003                                  网址：www.msftec.com                 司                旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                                  层 103 室                                  法定代表人：盛超                                  办公地址：北京市海淀区西北 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  旺东路 10 号院西区 4 号楼                                  机构联系人：陈嘉义                                  电话：010-59403028                                  传真：010-59403027                                  客服电话：95055-4                                  网          址          ：                                  www.duxiaomanfund.com                                  金融大街 16 号                                  办公地址：中国北京市西城区                                  金融大街 16 号                                  法定代表人：王滨                                  联系人：秦泽伟                                  电话：010-63631539                                  客服电话：95519                                  网址：www.e-chinalife.com                                  镇银翔路 799 号 506 室-2                                  办公地址：上海市嘉定区南翔                                  镇银翔路 799 号 506 室-2                                  法定代表人： 马永谙                                  联系人：姜帅伯                                  电话：021-50701003                                  传真：021-50701053                                  客服电话：400 080 8208                                  网址：www.licaimofang.cn                                  路乙 118 号 10 层 1206                                  办公地址：北京市朝阳区建国                                  路乙 118 号 10 层 1206                                  邮编：100020                                  法定代表人：彭浩                                  联系人：孙小梦                                  电话：18339217746                                  客服电话：400-004-8821                                  网址：www.taixincf.com                                  贸易试验区银城路 116、128                                  号 7 层（名义楼层，实际楼层                                  办公地址：上海市浦东新区银                                  城路 116 号大华银行大厦 7                                  楼                                  法定代表人：郑新林      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                       联系人：郑经枢                                       传真：021-68889283                                       客服电话：021-68889082                                       网址：www.weonefunds.com                                       街道福新社区益田路 5999 号                                       基金大厦 19 层                                       办公地址：深圳市福田区莲花                                       街道福新社区益田路 5999 号                                       基金大厦 19 层                                       法定代表人：王德英                                       联系人：崔丹                                       电话：075583169999                                       传真：075583195220                                       客服电话：4006105568                                       网址：www.boserawealth.com 南方中证 500ETF 联接 C 代销银行：       序号                代销机构名称             代销机构信息                                       门内大街 69 号                                       办公地址：北京市东城区建国                                       门内大街 69 号                                       法定代表人：谷澍                                       客服电话：95599                                       网址：www.abchina.com                                       门内大街 55 号                                       法定代表人：廖林                                       联系人：谢宇晨                                       客服电话：95588                                       网址：www.icbc.com.cn                                       贸易试验区银城中路 188 号                                        办公地址：中国（上海）自                                       由贸易试验区银城中路 188                                       号                                       法定代表人：任德奇                                       电话：021-58781234                                       传真：021-58408483                                       联系人：高天                                       客服电话：95559 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  公    司     网    址       ：                                  www.bankcomm.com                                  大道 7088 号招商银行大厦                                  办公地址：深圳市福田区深南                                  大道 7088 号招商银行大厦                                  法定代表人：缪建民                                  联系人：季平伟                                  客服电话：95555                                  网址：www.cmbchina.com                                  路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                  办公地址：北京市朝阳区光华                                  路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                  法定代表人：方合英                                  联系人：王晓琳                                  电话：010-66637271                                  客服电话：95558                                  网             址           ：                                  http://www.citicbank.com/                                  东路 713 号                                  法定代表人：王凯                                  客服电话：400-830-8003                                  网址：www.cgbchina.com.cn                                  门内大街 2 号                                  办公地址：北京市西城区复兴                                  门内大街 2 号                                  法定代表人：高迎欣                                  联系人：寇静怡                                  电话：010-58560666                                  客服电话：95568                                  网址：www.cmbc.com.cn                                  桥大街 25 号、甲 25 号中国光                                  大中心                                  办公地址：北京市西城区太平                                  桥大街 25 号中国光大中心                                  法定代表人：吴利军                                  联系人：闵爱勤                                  电话：010-63637199 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  传真：010-63639709                                  客服电话：95595                                  网址：www.cebbank.com                                  号中山大厦                                  办公地址:上海市浦东新区银                                  城路 167 号 9 层                                  法定代表人:吕家进                                  联系人:孙琪虹                                  联系电话:021-52629999                                  客服电话:95561                                  网址:www.cib.com.cn                                  办公地址：深圳市深南东路                                  法定代表人：谢永林                                  联系人：赵杨                                  电话：0755-22166574                                  客服电话：95511-3                                  网址:bank.pingan.com                                  东路 218 号                                  办公地址：天津市河东区海河                                  东路 218 号                                  法定代表人：王锦虹                                  联系人：王宏                                  电话：022-58314846                                  客服电话：95541                                  网址：www.cbhb.com.cn                                  源大街 8 号                                  办公地址： 山东省济南市历                                  下区泺源大街 8 号绿城金融                                  中心                                  法定代表人： 辛树人                                  联系人： 刘晓明                                  电话：0351-59667794                                  传真：021-63890196                                  客服电话：95395                                  网址：www.hfbank.com.cn                                  路 46 号杭州银行大厦                                  办公地址：杭州市下城区庆春 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  路 46 号杭州银行大厦                                  法定代表人：宋剑斌                                  联系人：蔡捷                                  联系电话：0571-85109708                                  客服电话：95398                                  网址：www.hzbank.com.cn              公司                  南街 1 号院 2 号楼                                  办公地址：北京市西城区月坛                                  南街 1 号院 2 号楼                                  法定代表人：关文杰                                  联系人：孙烨                                  客 服 电 话 ： 010-96198 ；                                  网址：www.bjrcb.com                                  号                                  办公地址：南京市中华路 26                                  号                                  法定代表人：葛仁余                                  联系人：徐继军                                  电话：025-51811189                                  客服电话：95319                                  网址：www.jsbchina.cn                                  区秦岭路 6 号                                  办公地址：山东省青岛市崂山                                  区秦岭路 6 号                                  法定代表人：景在伦                                  联系人：陈界交                                  联系电话：0832-68629956                                  客 服 电话 ：（ 青 岛） 96588 ；                                  （全国）400-66-96588                                  网址：www.qdccb.com                                  区宁南南路 700 号                                  办公地址：浙江省宁波市鄞州                                  区宁东路 345 号                                  法定代表人：陆华裕                                  联系人：胡技勋                                  联系电话：0574-89068340                                  客服电话：95574                                  网址：www.nbcb.com.cn 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  大街 88 号                                  办公地址：南京市建邺区江山                                  大街 88 号                                  法定代表人：谢宁                                  联系人：徐冬琴                                  联系电话：025-83076059                                  客服电话：95302                                  网址：www.njcb.com.cn              公司                  街道海旺社区海秀路 2028 号                                  农商银行大厦                                  办公地址：深圳市宝安区新安                                  街道海旺社区海秀路 2028 号                                  农商银行大厦                                  法定代表人：李光安                                  联系人：沈思敏                                  联系电话：0755－25188098                                  传真：0755-25188785                                  客服电话：4001961200                                  网址：www.4001961200.com              公司                  区鸿福东路 2 号                                  办公地址：东莞市东城区鸿福                                  东路 2 号东莞农商银行大厦                                  法定代表人：卢国锋                                  联系人：洪晓琳                                  电话：0769-22866143                                  传真：0769-22866282                                  客服电话：0769-961122                                  网址：www.drcbank.com                                  江街 888 号                                  办公地址：哈尔滨市道里区上                                  江街 888 号                                  法定代表人：邓新权                                  联系人：徐静                                  电话：0451-87792591                                  传真：0451-87792682                                  客 服 电 话 ： 95537 ，                                  网址：www.hrbb.com.cn                                  九洲大道东 1346 号                                  办公地址：广东省珠海市吉大 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  九洲大道东 1346 号                                  法定代表人：宗少俊                                  联系人：李阳                                  电话：96588(广东省外加拨                                  传真：0                                  客服电话：96588(广东省外加                                  拨 0756)，4008800338                                  网址：www.crbank.com.cn                                  湖大路 1817 号                                  办公地址：吉林省长春市东南                                  湖大路 1817 号                                  法定代表人：秦季章                                  联系人：孟明                                  电话：0431-84992680                                  传真：0431-84992680                                  客服电话：400-88-96666(全                                  国)，96666(吉林省)                                  网址：www.jlbank.com.cn              有限公司                区桂城街道南海大道北 26 号                                  办公地址：广东省佛山市南海                                  区桂城街道南海大道北 26 号                                  法定代表人：肖光                                  联系人： 郭顺子                                  电话：0757-86266566                                  传真：0757-86250627                                  客服电话：960123                                  网址：www.nanhaibank.com                                  贸易试验区苏州片区苏州工                                  业园区钟园路 728 号                                  办公地址：中国（江苏）自由                                  贸易试验区苏州片区苏州工                                  业园区钟园路 728 号                                  法定代表人：崔庆军                                  联系人：吴骏                                  电话：0512-69868373                                  传真：0512-69868373                                  客服电话：96067                                  网址：www.suzhoubank.com                                  新区科技路 68 号        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                         办公地址：辽宁省锦州市松山                                         新区科技路 68 号                                         法定代表人：魏学坤                                         联系人：吴舒钰                                         电话：0416-4516095                                         传真：0416-3220186                                         客服电话：400-66-96178                                         网址：www.jinzhoubank.com                                         路 109 号                                         办公地址：沈阳市沈河区北站                                         路 109 号                                         法定代表人： 孙进                                         联系人：刁兴朋                                         电话：024-23595555                                         传真：024-22535865                                         客服电话：95337                                         网            址            ：                                         http://www.shengjingbank.co                                         m.cn                     有限公司                东中路 381 号                                         办公地址： 南京市建邺区江                                         东中路 381 号                                         联系人： 樊林                                         电话：025-88866344                                         传真：025-88866502                                         客服电话：025-96855                                         网址：www.zjrcbank.com                              注册地址： 长沙市岳麓区滨                              江路 53 号楷林商务中心 B 座                              办公地址： 长沙市岳麓区滨                              江路 53 号楷林商务中心 B 座                              法定代表人： 赵小中                              联系人： 龙秀芳                              电话：0731-89736250                              传真：0731-89736250                              客服电话：40067-96511                              网          址           ：                              www.bankofchangsha.com    注：上述代销机构中，杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南方中证      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 南方中证 500ETF 联接 C 代销券商及其他代销机构： 序号                  代销机构名称            代销机构信息                                       法定代表人：张伟                                       联系人：庞晓芸                                       联系电话：0755-82492193                                       客服电话：95597                                       网址：www.htsc.com.cn                                       号                                       办公地址：上海市浦东新区长                                       柳路 36 号                                       法定代表人：杨华辉                                       联系人：乔琳雪                                       联系电话：021-38565547                                       客服电话：95562                                       网址：www.xyzq.com.cn                                       中路 1012 号国信证券大厦十                                       六层至二十六层                                       办公地址：深圳市福田区福华                                       一路 125 号国信金融大厦                                       法定代表人：张纳沙                                       联系人：于智勇                                       电话：0755-82130833                                       客服电话：95536                                       网址：www.guosen.com.cn                                       街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                       办公地址：北京市丰台区西营                                       街 8 号院 1 号楼青海金融大                                       厦                                       法定代表人：王晟                                       联系人：辛国政                                       联系电话：010-80928123                                       客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                                       网址：www.chinastock.com.cn                                       贸易试验区商城路 618 号                                       办公地址：上海市静安区南京                                       西路 768 号国泰君安大厦 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  法定代表人：朱健                                  联系人：芮敏祺                                  电话：021－38676666                                  客服电话：4008888666                                  网址：www.gtja.com                                  路 86 号                                  办公地址：山东省济南市市中                                  区经七路 86 号                                  法定代表人：王洪                                  联系人：张峰源                                  电话：021-20315719                                  客服电话：95538                                  网址：www.zts.com.cn                                  号                                  办公地址：上海市中山南路                                  法定代表人：周杰                                  传真：021-63809892                                  联系人：徐步夷                                  客服电话：95553                                  网址：www.htsec.com                                  路 66 号 4 号楼                                  办公地址：北京市朝阳区景辉                                  街 16 号院 1 号楼泰康集团大                                  厦 13 层                                  法定代表人：王常青                                  联系人：谢欣然                                  联系电话：010-56135799                                  客服电话：4008888108                                  网址：www.csc108.com                                  广州知识城腾飞一街 2 号 618                                  室                                  办公地址：广州市天河区马场                                  路 26 号广发证券大厦                                  法定代表人：林传辉                                  联系人：黄岚                                  客服电话：95575、020-95575                                  或致电各地营业网点                                  网址：http://www.gf.com.cn 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  街道福华一路 111 号                                  办公地址：深圳市福田区福华                                  一路 111 号招商证券大厦 24                                  楼                                  法定代表人：霍达                                  联系人：业清扬                                  客服电话：95565/0755-95565                                  网址：www.cmschina.com                                  区中心三路 8 号卓越时代广                                  场（二期）北座                                  办公地址：北京市朝阳区亮马                                  桥路 48 号中信证券大厦                                  法定代表人：张佑君                                  联系人：王一通                                  电话：010-60838888                                  传真：010-60833739                                  客服电话：95548                                  网址：www.cs.ecitic.com                                  路 989 号 45 层                                  办公地址：上海市徐汇区长乐                                  路 989 号世纪商贸广场 45 层                                  法定代表人：张剑                                  联系人：鲍佳琪                                  电话：021-33388378                                  传真：021-33388224                                  客服电话：95523、4008895523                                  网址： www.swhysc.com                                  路 1508 号                                  办公地址:上海市静安区新闸                                  路 1508 号                                  法定代表人:刘秋明                                  联系人:郁疆                                  联系电话:021-22169999                                  客服电话：95525                                  网址：www.ebscn.com                                  路与福中路交界处荣超商务                                  中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04                                  层 01、02、03、05、11、12、 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  办公地址：深圳市福田区益田                                  路 6003 号荣超商务中心 A 栋                                  第 04、18 层至 21 层                                  法定代表人:高涛                                  联系人：万玉琳                                  联系电话：0755-82026907                                  传真 0755-82026539                                  客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                                  网址：www.ciccwm.com                                  新区（新市区）北京南路 358                                  号大成国际大厦 20 楼 2005                                  室                                  办公地址：新疆乌鲁木齐市高                                  新区（新市区）北京南路 358                                  号大成国际大厦 20 楼 2005                                  室                                  法定代表人：王献军                                  联系人：梁丽                                  联系电话：0991-2307105                                  传真：010-88085195                                  客服电话：95523、4008895523                                  网址： www.swhysc.com                                  区湘府中路 198 号新南城商                                  务中心 A 栋 11 楼                                  办公地址：湖南省长沙市天心                                  区湘府中路 198 号新南城商                                  务中心 A 栋 11 楼                                  法定代表人：高振营                                  联系人：江恩前                                  联系电话：021-50295432                                  客服电话：95351                                  网址：www.xcsc.com                                  街道福华一路 119 号安信金                                  融大厦                                  办公地址：深圳市福田区福田                                  街道福华一路 119 号安信金                                  融大厦                                  法定代表人：段文务                                  联系人：陈剑虹                                  联系电话：0755-81688000 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  客服电话：95517                                  网            址             ：                                  http://www.essence.com.cn/                司                 路 222 号 1 号楼 2001                                  办公地址：青岛市市南区东海                                  西路 28 号龙翔广场东座                                  法定代表人：肖海峰                                  联系人：赵如意                                  联系电话：0532-85725062                                  客服电话：95548                                  网址：sd.citics.com                                  城中路 200 号中银大厦 39F                                  法定代表人：宁敏                                  联系人：初晓                                  联系电话：021-20328755                                  客服电话：4006208888                                  网址：www.bocichina.com                                  城区闹市口大街 9 号院 1 号                                  楼                                  法定代表人：祝瑞敏                                  联系人：苏文静                                  联系电话：010-83252161                                  传真：010-63080978                                  客服电话：95321                                  网址：www.cindasc.com                                  层-29 层                                  办公地址：上海市中山南路                                  层、25-29 层、32 层、36 层、                                  法定代表人：金文忠                                  联系人：胡月茹                                  联系电话：021-63325888                                  客服电话：95503                                  网址：www.dfzq.com.cn                                  区天府二街 198 号华西证券                                  大厦                                  办公地址：四川省成都市高新 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  区天府二街 198 号华西证券                                  大厦                                  法定代表人：杨炯洋                                  联系人：赵静静                                  客服电话：95584                                  网址：www.hx168.com.cn                                  办公地址：长春市生态大街                                  法定代表人：李福春                                  联系人:安岩岩                                  联系电话:021-20361166                                  客服电话:95360                                  网址：www.nesc.cn                                  发区第二大街 42 号写字楼                                  办公地址：天津市南开区宾水                                  西道 8 号                                  法定代表人：安志勇                                  联系人：王星                                  电话：022-28451922                                  客服电话：956066                                  网址：www.ewww.com.cn                                  金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                  办公地址：深圳市福田中心区                                  金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                  法定代表人：何之江                                  联系人:王阳                                  联系电话:021-38637436                                  客服电话:95511-8                                  网址：stock.pingan.com                                  街5号                                  办公地址：苏州工业园区星阳                                  街5号                                  法定代表人：范力                                  联系人：陆晓                                  电话：0512-62938521                                  传真：0512-65588021 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  客服电话：95330                                  网址：www.dwzq.com.cn                                  大道 395 号 901 室（部位：自                                  编 01 号）1001 室（部位：自                                  编 01 号）                                  办公地址：广州市天河区临江                                  大道 395 号 901 室（部位：自                                  编 01 号）1001 室（部位：自                                  编 01 号）                                  法定代表人：陈可可                                  联系人：何雯                                  联系电话：020-88836999                                  客服电话: 95548                                  网址：www.gzs.com.cn                                  办公地址：南京市江东中路                                  法定代表人：李剑锋                                  联系人：曹梦媛                                  联系电话：025-58519529                                  客服电话：95386                                  网址：www.njzq.com.cn                                  路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼                                  办公地址：云南省昆明市北京                                  路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼                                  法定代表人：沈春晖                                  联系人：杨敏珺                                  联系电话：0871-63582843                                  客服电话：956060                                  网            址            ：                                  http://www.hongtastock.com                                  路 201 号浙商证券大楼                                  法定代表人：吴承根                                  联系人：夏帆                                  电话：0571-87901139                                  客服电话：95345                                  网址：www.stocke.com.cn                                  贸易试验区浦电路 370 号 2、 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  办公地址：中国（上海）自由                                  贸易试验区浦电路 370 号 2、    3、                                  法定代表人：刘加海                                  联系人：闪雨晴                                  电话：021-20515465                                  传真：021-68408217-7517                                  客服电话：4008209898                                  网址：www.cnhbstock.com                                  街 69 号山西国际贸易中心东                                  塔楼                                  办公地址：山西省太原市府西                                  街 69 号山西国际贸易中心东                                  塔楼                                  法定代表人：王怡里                                  联系人：郭熠                                  联系电话：0351－8686659                                  客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                                  网址：www.i618.com.cn                                  一路 115 号投行大厦 20 楼                                  办公地址:深圳市福田区福华                                  一路 115 号投行大厦 18 楼                                  法定代表人:吴礼顺                                  联系人:单晶                                  联系电话:0755-23838750                                  客服电话：95358                                  网址:www.firstcapital.com.cn                                  务外环路 10 号                                  办公地址：郑州市郑东新区商                                  务外环路 10 号                                  法定代表人：鲁智礼                                  联系人：程月艳 李盼盼                                  电 话 ： 0371-69099881 、                                  传真：0371-65585899                                  客服电话：95377                                  网址：www.ccnew.com                                  门路 32 号西南证券总部大楼                                  法定代表人：吴坚 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  联系人：杜巧                                  联系电话：023-67500573                                  客服电话：95355                                  网址：www.swsc.com.cn                                  西区自强路 35 号                                  办公地址：河北省石家庄市桥                                  西区自强路 35 号庄家金融大                                  厦                                  法定代表人：张明                                  联系人：李鹏                                  联系电话：0311-86273126                                  客服电话： 95363                                  网址：www.95363.com                                  路 510 号南半幢 9 楼                                  办公地址：上海市黄浦区中山                                  东二路 600 号上海 BFC 外滩                                  金融中心 N1 栋 7 层                                  法定代表人：武晓春                                  联系人：王芙佳                                  电话：021-68761616                                  传真：021-68767032                                  客服电话：4008888128                                  网址：www.tebon.com.cn                                  红谷中大道 1619 号国际金融                                  大厦 A 座 41 楼                                  办公地址：北京市朝阳区望京                                  东园四区 2 号 中航资本大厦                                  法定代表人：戚侠                                  联系人：孙健                                  电话：010-59562532                                  传真：010-59562532                                  客服电话：95335                                  网址：http://www.avicsec.com/                                  路 18 号                                  办公地址：安徽省合肥市梅山                                  路 18 号安徽国际金融中心 A                                  座国元证券                                  法定代表人：沈和付                                  联系人：杨依宁 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  联系电话：0551-62201730                                  客服电话：95578                                  网址：www.gyzq.com.cn                                  区子实路 1589 号                                  办公地址:江西省南昌市红谷                                  滩新区凤凰中大道 1115 号北                                  京银行大楼                                  法定代表人:徐丽峰                                  联系人:占文驰                                  联系电话:0791-88250812                                  客服电话：956080                                  网址:www.gszq.com                                  区湘江中路二段 36 号华远华                                  中心 4、5 号楼 3701-3717                                  办公地址：北京市朝阳区北四                                  环中路盘古大观 A 座 40 层                                  法定代表人：施华                                  联系人：胡创                                  联系电话：010-59355997                                  客服电话：95571                                  网址：www.foundersc.com                                  西路 23 号投资广场 18 楼                                  办公地址：上海市浦东新区东                                  方路 1928 号东海证券大厦                                  法定代表人：王文卓                                  电话：021-20333333                                  传真：021-50498825                                  客 服 电 话 ： 95531 ；                                  网址：www.longone.com.cn                                  街 319 号 8 幢 10000 室                                  办公地址：陕西省西安市东新                                  街 319 号 8 幢 10000 室                                  法定代表人：徐朝晖                                  联系人：张吉安                                  电话：029-87211668                                  客服电话：95582                                  网            址            ：                                  https://www.west95582.com 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  东路 11 号 18、19 楼全层                                  办公地址：广东省广州市天河                                  区珠江东路 13 号高德置地广                                  场 E 座 12 层                                  法定代表人：王达                                  联系人:丁思                                  联系电话：020-83988334                                  客服电话:95322                                  网址：www.wlzq.cn                                  办公地址：成都市东城根上街                                  法定代表人：冉云                                  联系人：刘一君                                  联系电话：18500852451                                  传真：028-86690126                                  客服电话：95310                                  网址：www.gjzq.com.cn                                  新城区海拉尔东街满世尚都                                  办公商业综合楼                                  办公地址：内蒙古呼和浩特市                                  新城区海拉尔东街满世尚都                                  办公商业综合楼                                  法定代表人：祝艳辉                                  联系人：熊丽                                  客服电话：956088                                  网址：www.cnht.com.cn                                  西路 638 号兰州财富中心 21                                  楼                                  办公地址：兰州市城关区东岗                                  西路 638 号兰州财富中心 19                                  楼                                  法定代表人：祁建邦                                  联系人：周鑫                                  电话：0931-4890208                                  传真：0931-4890628                                  客服电话：95368                                  网址：www.hlzq.com                                  湖街道东海社区深南大道 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  栋 2301A                                  办公地址：上海市黄浦区福州                                  路 666 号                                  法定代表人：俞洋                                  联系人：刘熠                                  电话：021-54967387                                  传真：021-54967280                                  客服电话：95323，4001099918                                  网址：http://www.cfsc.com.cn                                  大道 60 号开发区控股中心 19、                                   办公地址：广州市黄埔区科                                  学大道 60 号开发区控股中心                                   法定代表人：严亦斌                                   联系人：彭莲                                   联系电话：020-81007761                                   客服电话：95564                                   公      司    网      址 ：                                  http://www.ykzq.com                                  大街 5 号（新盛大厦）12、15                                  层                                  办公地址：北京市西城区金融                                  大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15、                                  北京市西城区金融大街 9 号                                  金融街中心 17、18 层                                  北京市西城区金融大街乙 9                                  号金融街中心 17、18 层                                  法定代表人：李娟                                  联系人：程浩亮 电话：                                  传真：010-66555133                                  客服电话：95309                                  网址：www.dxzq.net                                  路 1 号都市之门 B 座 5 层                                  办公地址：陕西省西安市雁塔                                  区芙蓉西路 62 号开源证券                                  法定代表人：李刚                                  联系人：杨淑涵                                  电话：029-88365805 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  传真：029-88365835                                  客服电话：95325                                  网址：www.kysec.cn                                  路 5 号（陕西邮政信息大厦                                  办公地址：北京市东城区珠市                                  口东大街 17 号                                  法定代表人：郭成林                                  联系人：史蕾                                  电话：010-67017788-8914                                  客服电话：4008888005                                  网址：www.cnpsec.com                                  新技术开发区高新大道 446                                  号天风证券大厦 20 层                                  办公地址： 湖北省武汉市武                                  昌区中北路 217 号天风大厦                                  法定代表人： 庞介民                                  联系人：王雅薇                                  电话：027-87107535                                  客 服 电 话 ： 4008005000 或                                  网址：www.tfzq.com                                  山区香港东路 195 号 8 号楼                                  办公地址： 北京市朝阳区安                                  定路 5 号院 3 号楼中建财富                                  国际中心 25 层                                  法定代表人： 吕春卫                                  联系人：王龙                                  电话：010-86499479                                  传真：010-86499401                                  客服电话：956006                                  网址：www.lczq.com                                  由贸易试验区成都市高新区                                  交子大道 177 号中海国际中                                  心 B 座 17 楼                                  办公地址：中国（四川）自由                                  贸易试验区成都市高新区交                                  子大道 177 号中海国际中心 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  B 座 17 楼                                  法定代表人：崔秀红                                  联系人：林涵茜                                  电话：028-86583006                                  传真：028-86583002                                  客服电话：028-86585518                                  网址：www.cczq.com                                  市柳梧新区国际总部城 10 栋                                  楼                                  办公地址：上海市徐汇区宛平                                  南路 88 号金座东方财富大厦                                  法定代表人：戴彦                                  联系人： 陈亚男                                  客服电话：95357                                  网址：http://www.18.cn                                  区中心三路 8 号卓越时代广                                  场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                                  办公地址：广东省深圳市福田                                  区中心三路 8 号卓越时代广                                  场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                                  法定代表人：窦长宏                                  联系人：梁美娜                                  电话：010-60833079                                  传真：021-60819988                                  客服电话：400-990-8826                                  网址：www.citicsf.com                                  宾路 360-1 号三亚阳光金融                                  广场 16 层                                  办公地址： 北京市朝阳区景                                  辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                                  中心                                  法定代表人： 李科                                  联系人： 王超                                  电话：010-59053996                                  传真：010-59053929                                  客服电话：95510                                  网址：www.sinosig.com                                  镇 明 珠 三 街 1 号 10 层 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  办公地址：广州市天河区临江                                  大道 1 号之一 2101-2106 单元                                  法定代表人：胡智                                  联系人： 刘梦                                  电话：0755-23914981                                  传真：0755-82777490                                  客服电话：4006280888                                  网址：http://www.htfc.com/                                  路 360 弄 9 号 6 层                                  办公地址：上海市闵行区申滨                                  南路 1226 号诺亚财富中心                                  法定代表人：吴卫国                                  联系人：黄欣文                                  电话：15801943657                                  客服电话：400-821-5399                                  网址：www.noah-fund.com                公司                街道笋西社区梨园路 8 号                                  HALO 广场一期四层 12-13 室                                  办公地址：深圳市罗湖区笋岗                                  街道笋西社区梨园路 8 号                                  HALO 广场一期四层 12-13 室                                  法定代表人：薛峰                                  联系人：龚江江                                  电话：0755-33227950                                  传真：0755-33227951                                  客服电话：4006-788-887                                  网 址 ： www.zlfund.cn 、                                  www.jjmmw.com                                  名路 501 号 6211 单元                                  办公地址：上海市浦东新区张                                  杨路 500 号华润时代广场 10F、                                  法定代表人：陶怡                                  联系人：程艳                                  电话：(021) 6807 7516                                  传真：(021) 6859 6916                                  客服电话：400-700-9665                                  网址：www.ehowbuy.com                司                 司 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  注册地址：浙江省杭州市余杭                                  区五常街道文一西路 969 号                                  办公地址：浙江省杭州市西湖                                  区西溪路 556 号                                  法定代表人：王珺                                  联系人：韩爱彬                                  客服电话：95188-8                                  网址： www.fund123.cn                                  翔路 526 号 2 幢 220 室                                  办公地址：上海市浦东新区东                                  方路 1267 号 11 层                                  法定代表人：张跃伟                                  联系人：张月蓝                                  电话：021-20691831                                  传真：021-20691861                                  客服电话：400-820-2899                                  网址：www.erichfund.com                                  路 190 号 2 号楼 2 层                                  办公地址：上海市徐汇区宛平                                  南路 88 号金座大楼（东方财                                  富大厦）                                  法定代表人：其实                                  联系人：潘世友                                  电话：021-54509977                                  传真：021-64385308                                  客 服 电 话 ： 95021 /                                  网址：www.1234567.com.cn                司                 西路一号元茂大厦 903 室                                  办公地址：杭州市余杭区五常                                  街道同顺街 18 号 同花顺大                                  楼4层                                  法定代表人：吴强                                  联系人：吴强                                  电话：0571-88911818                                  传真：0571-86800423                                  客服电话：952555                                  网址：www.5ifund.com                                  区建设路 9 号高地中心 1101 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  室                                  办公地址：四川省成都市金牛                                  区西宸天街 B 座 1201                                  法定代表人：于海锋                                  联系人：陈丹                                  电话：+86-15114053620                                  传真：028-84252474-8055                                  客服电话：400-080-3388                                  网            址          ：                                  https://www.puyiwm.com/                                  区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号                                  办公地址：北京市朝阳区建国                                  门外大街 21 号北京国际俱乐                                  部 C 座写字楼 11 层                                  法定代表人：张峰                                  联系人：闫欢                                  电话：010-85097302                                  传真：010-65185678                                  客服电话：400-021-8850                                  网址：www.harvestwm.cn                有限公司              街道梅都社区中康路 136 号                                  深圳新一代产业园 2 栋 3401                                  办公地址：北京市丰台区丽泽                                  平安幸福中心 B 座 7 层                                  联系人：孙博文                                  电话：19931667791                                  传真：010-83363072                                  客服电话：400-166-1188                                  网址：https://8.jrj.com.cn                                  工业园区创业路 108 号                                  办公地址：湖北省武汉市江汉                                  区万松街道青年路 278 号中                                  海中心 32F-34F                                  法定代表人：邓晖                                  联系人：丛瑞丰                                  客服电话：95305-8                                  网址：www.huayuanstock.com                公司                泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层                                  办公地址： 北京市丰台区金 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                                  法定代表人：梁蓉                                  联系人：魏素清                                  电话：010-66154828-8048                                  传真：010-63583991                                  客服电话：010-66154828                                  网址：www.5irich.com                                  易试验区银城中路 8 号 402                                  室                                  办公地址：上海市浦东新区银                                  城中路 8 号 4 楼                                  法定代表人：巩巧丽                                  联系人：刘晖                                  电话：021-60206991                                  传真：021-80133413                                  客服电话：400-808-1016                                  网址：www.fundhaiyin.com                司                 路 428 路 1 号楼 10-11 层                                  办公地址：上海浦东杨高南路                                  法定代表人： 张俊                                  联系人：邢锦超                                  电话：021-20219988（35374）                                  传真：021-20219923                                  客服电话：021-20292031                                  网址：http://www.wg.com.cn                                  路 900 弄 15 号 526 室                                  办公地址：上海市虹口区临潼                                  路 188 号                                  法定代表人：尹彬彬                                  联系人：陈东                                  电话：021-52822063                                  传真：021-52975270                                  客服电话：400-118-1188                                  网            址           ：                                  http://www.66liantai.com                                  贸易试验区临港新片区海基                                  六路 70 弄 1 号 208-36 室                                  办公地址：上海市虹口区东大                                  名路 1098 号浦江国际金融广 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  场 53 层                                  法定代表人：李兴春                                  联系人：张仕钰                                  电话：021-60195205                                  传真：021-61101630                                  客服电话：400-032-5885                                  网址：www.leadfund.com.cn                司                 家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                                  元                                  办公地址：上海市浦东新区陆                                  家嘴环路 1333 号 14 楼                                  法定代表人：王之光                                  联系人：宁博宇                                  电话：021-20665952                                  传真：021-22066653                                  客服电话：4008219031                                  网址：www.lufunds.com                                  岛东路 3000 号 2719 室                                  办公地址：广州市海珠区阅江                                  中路 688 号保利国际广场北                                  塔 33 层                                  法定代表人：肖雯                                  联系人：邱湘湘                                  电话：020-89629099                                  传真：020-89629011                                  客服电话：020-89629066                                  网址：www.yingmi.cn                公司                南路 765 号 602-115 室                                  办公地址：上海市黄浦区延安                                  东路 1 号凯石大厦 4 楼                                  法定代表人： 陈继武                                  联系人：高皓辉                                  电话：021-63333389-230                                  传真：021-63333390                                  客服电话：4006-433-389                                  网          址         ：                                  www.vstonewealth.com                限公司               路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                                  办公地址：北京市朝阳区霄云                                  路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  法定代表人： 齐凌峰                                  联系人：阮志凌                                  电话：010-82050520                                  传真：010-82086110                                  客服电话：400-158-5050                                  网址：www.9ifund.com                公司                作区前湾一路 A 栋 201                                  办公地址：深圳市南山区沙河                                  西路 1819 号深圳湾科技生态                                  园7栋A座                                  法定代表人：顾敏                                  客服电话：4009998877                                  网址：www.webank.com                                  直门外大街 1 号院 2 号楼 17                                  层 19C13                                  办公地址： 北京市西城区宣                                  武门外大街甲 1 号环球财讯                                  中心 D 座 401                                  法定代表人：王伟刚                                  联系人： 王骁骁                                  电话：010-62680527                                  传真：010-62680827                                  客服电话：4006199059                                  网址：www.hcfunds.com                                  由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500                                  号8层M座                                  办公地址： 中国（上海）自                                  由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500                                  号8层M座                                  法定代表人：简梦雯                                  联系人：朱迪                                  电话：021-50712782                                  传真：021-50710161                                  客服电话：400-799-1888                                  网址：www.520fund.com.cn                                  路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                                  室                                  办公地址：北京市朝阳区创远                                  路 34 号院融新科技中心 C 座 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  法定代表人：李楠                                  联系人：侯芳芳                                  电话：010-61840688                                  传真：010-84997571                                  客服电话：4001599288                                  网              址            ：                                  https://danjuanfunds.com/                                  贸易试验区新金桥路 27 号、                                  明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                                  办公地址：中国（上海）自由                                  贸易试验区新金桥路 27 号、                                  明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                                  法定代表人： 冯轶明                                  联系人： 王宁                                  电话：021-20538888                                  传真：021-20538999                                  客服电话：400-820-1515                                  网          址           ：                                  www.zhengtongfunds.com                公司                路 277 号 1 号楼 1203、1204                                  室                                  办公地址：上海市徐汇区龙兰                                  路 277 号 1 号楼 1203 室                                  法定代表人：黄欣                                  联系人：戴珉微                                  电话：021-33768132                                  传真：021-33768132-802                                  客服电话：400-6767-523                                  网          址           ：                                  www.zhongzhengfund.com                                  东路 500 号 30 层 3001 单元                                  办公地址：上海市浦东新区银                                  城中路 488 号太平金融大厦                                  法定代表人： 王翔                                  联系人： 张巍婧                                  电话： 021-65370077-255                                  传真：021-55085991                                  客服电话：400-820-5369 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  网址：www.jiyufund.com.cn                司                 三旗建材城中路 12 号 17 号                                  平房 157                                  办公地址：      北京市通州区                                  亦庄经济技术开发区科创十                                  一街 18 号院京东集团总部 A                                  座 17 层                                  法定代表人： 李骏                                  电话： 95118                                  传真：010-89189566                                  客服电话： 95118                                  网址： kenterui.jd.com                公司                名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室                                  办公地址：北京市西城区金融                                  大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层                                  法定代表人：毛淮平                                  联系人：仲秋玥                                  电话：010-88066632                                  传真：010-88066552                                  客服电话：400-817-5666                                  网址：www.amcfortune.com                                  易试验区杨高南路 759 号 18                                  层 03 单元                                  办公地址：中国(上海)自由贸                                  易试验区杨高南路 759 号 2                                  号楼 18 层 03 单元                                  法定代表人：吕柳霞                                  联系人： 毛善波                                  电话：021-50810687                                  传真：021-58300279                                  客户服务电话:021-50810673                                  网址: www.wacaijijin.com                                  风南路东康宁街北 6 号楼 503                                  办公地址：郑州市郑东新区东                                  风南路东康宁街北 6 号楼 503                                  法定代表人：温丽燕                                  联系人：胡静华                                  电话：0371-85518396                                  传真：0371-85518397                                  客服电话：4000-555-671 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  网            址           ：                                  http://www.hgccpb.com/                                  口区体坛路 22 号诺德大厦 2                                  层 202 室                                  办公地址：辽宁省大连市沙河                                  口区体坛路 22 号诺德大厦 2                                  层 202 室                                  法定代表人：樊怀东                                  客服电话：4000-899-100                                  网            址           ：                                  http://www.yibaijin.com/                司                 作区前湾一路 1 号 A 栋 201                                  室（入驻深圳市前海商务秘书                                  有限公司）                                  办公地址：深圳市南山区海天                                  二路 33 号腾讯滨海大厦 15                                  楼                                  法定代表人：刘明军                                  联系人：谭广锋                                  电 话 ： 0755-86013388 转                                  传真：/                                  客服电话：95017                                  网址：www.tenganxinxi.com                司                 东路 666 号 H 区（东座）6                                  楼 A31 室                                  办公地址：上海市浦东新区张                                  杨路 707 号生命人寿大厦 32                                  楼                                  法定代表人：贲惠琴                                  联系人：周宇亮                                  电话：021-50206003                                  客服电话：021-50206003                                  网址：www.msftec.com                司                 旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                                  层 103 室                                  法定代表人：盛超                                  办公地址：北京市海淀区西北                                  旺东路 10 号院西区 4 号楼                                  机构联系人：陈嘉义 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                  电话：010-59403028                                  传真：010-59403027                                  客服电话：95055-4                                  网          址          ：                                  www.duxiaomanfund.com                公司                开发区古檀大道 47 号                                  办公地址：南京市鼓楼区中山                                  北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                                  室                                  法定代表人：吴言林                                  联系人：施然                                  电话：025-66046166-856                                  传真: 025-56878016                                  客户服务电话：025-66046166                                  网址：www.huilinbd.com                                  金融大街 16 号                                  办公地址：中国北京市西城区                                  金融大街 16 号                                  法定代表人：王滨                                  联系人：秦泽伟                                  电话：010-63631539                                  客服电话：95519                                  网址：www.e-chinalife.com                                  镇银翔路 799 号 506 室-2                                  办公地址：上海市嘉定区南翔                                  镇银翔路 799 号 506 室-2                                  法定代表人： 马永谙                                  联系人：姜帅伯                                  电话：021-50701003                                  传真：021-50701053                                  客服电话：400 080 8208                                  网址：www.licaimofang.cn                                  城大街特钢公司十一区（首特                                  创业基地 A 座）八层 816 室                                  办公地址：北京市朝阳区朝外                                  大 街 26 号 朝 外 MEN B 座                                  法定代表人： 杜福胜                                  联系人： 王玲玲                                  电话：010-86340269      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                        客服电话：010-56693727                                        网            址           ：                                        http://www.kunyuanfund.com                                        路乙 118 号 10 层 1206                                        办公地址：北京市朝阳区建国                                        路乙 118 号 10 层 1206                                        邮编：100020                                        法定代表人：彭浩                                        联系人：孙小梦                                        电话：18339217746                                        客服电话：400-004-8821                                        网址：www.taixincf.com                                        街道福新社区益田路 5999 号                                        基金大厦 19 层                                        办公地址：深圳市福田区莲花                                        街道福新社区益田路 5999 号                                        基金大厦 19 层                                        法定代表人：王德英                                        联系人：崔丹                                        电话：075583169999                                        传真：075583195220                                        客服电话：4006105568                                        网址：www.boserawealth.com   场内销售机构是指具有基金代销业务资格、并经相关证券交易所和中国证券登记结算有 限责任公司认可的相关证券交易所会员单位，具体名单以交易所网站刊载内容为准。   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表人：周易   电话：4008898899   联系人：古和鹏   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）  法定代表人：于文强  电话：4008058058  联系人：苑泽田  广东华瀚律师事务所  注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室  负责人：李兆良  电话：(0755)82687860  传真：(0755)82687861  经办律师：杨忠、戴瑞冬  名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  执行事务合伙人：肖厚发、刘维  联系人：曹阳  联系电话：010-66001391  传真：010-66001391  经办注册会计师：张振波、曹阳       南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                       §6 基金的募集    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他 有关规定，并经中国证监会 2009 年 8 月 7 日证监许可2009755 号文核准募集。    本基金为交易型开放式基金。基金存续期限为不定期。募集期自 2009 年 8 月 20 日至 2009 年 9 月 18 日止，共募集 3,223,217,818.45 份份基金份额，募集户数为 54,086 户。                     §7 基金合同的生效    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集 金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内 聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证 监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集 的资金存入专门账户，网下股票认购募集的股票按照交易所和登记机构的规则和流程予以冻 结，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。    二、基金合同的生效    本基金合同于 2009 年 9 月 25 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开 始管理本基金。    三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额    《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现 前述情形的，基金管理人可以终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会。    法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。                   §8 基金份额的上市交易    本基金上市交易的份额为 A 类基金份额。    一、基金上市      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   深圳证券交易所。   本基金合同生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。   在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在至少一种指定报刊和 网站上刊登公告。   基金合同生效后具备下列条件，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市 规则》，向深圳证券交易所申请上市：   （1）基金募集金额不低于 2 亿元；   （2）基金份额持有人不少于 1000 人；   （3）《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。   基金上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。基金获准在深圳证券交 易所上市的，基金管理人应在基金上市日前至少 3 个工作日发布基金上市交易公告书。   二、基金份额的上市交易   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规 则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。本基金 A 类基金份额已于 2009 年 11 月 11 日开始在深圳证券交易所上市交易。   三、暂停上市交易   A 类基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金 A 类份额 的上市交易，并报中国证监会备案：   发生上述暂停上市情形时，基金管理人应在收到深圳证券交易所暂停基金 A 类份额上市 的决定之日起 2 个工作日内在规定媒介发布基金 A 类份额暂停上市公告。   当暂停上市情形消除后，基金管理人应向深圳证券交易所提出恢复上市申请，经深圳证 券交易所核准后可恢复本基金 A 类份额上市，并在规定媒介发布基金 A 类份额恢复上市公告。   四、终止上市交易     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金 A 类份额份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可终止基金 A 类份 额的上市交易，并报中国证监会备案：   基金管理人应当在收到深圳证券交易所终止基金 A 类份额上市的决定之日起 2 个工作日 内发布基金 A 类份额终止上市公告。   五、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定进 行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会，并在 本基金更新的招募说明书中列示。   若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，本 基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                §9 基金份额的申购和赎回   本基金的 A 类基金份额，可以办理场内及场外的申购与赎回，C 类、I 类、Y 类基金份 额仅能办理场外申购与赎回。   本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及基金场外代销机构的代销网点， 场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位，具体销售网点和会 员单位的名单将由基金管理人在招募说明书中或指定网站上列明。基金管理人可根据情况变 更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。   基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求 或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   本基金的 A 类份额申购、赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间内开始办理， 基金管理人应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。   C 类、I 类和 Y 类基金份额开始办理申购、赎回业务的时间具体在招募说明书或其他相 关公告中载明。   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份 额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。   本基金 A 类份额已于 2009 年 11 月 11 日开放申购和赎回业务。 净值为基准进行计算；     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的证券账户（人民币普通 股票账户和证券投资基金账户）； 司和注册登记机构的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司或注册登记机构对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新 规定执行； 的原则实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上予以公告。   基金投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提 出申购或赎回的申请。   投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请 时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。   Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同时遵守关于个人养老金账户管理 的相关规定。   基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日(T 日)，并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，基金投资者应在 T+2 日后到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，否则，如因申请未 得到基金管理人或注册登记机构的确认而造成的损失，由投资者自行承担。   基金销售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实 接收到该申请。申购、赎回的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。   申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不 成功或无效，申购款项将退回投资者账户。        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   投资者 T 日赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往 基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照本基金合同的有关条 款处理。 提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不得低于 0.1 份，投资人全额赎回时不 受上述限制，基金销售机构在符合上述规定的前提下，可根据自己的情况调高单笔最低赎回 申请份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。 另有规定的除外。 回份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在 一家规定媒介上公告。 内申购时投资者只能选择支付前端申购费用。本基金 Y 类份额场外申购时投资者需支付前端 申购费用。本基金 C 类和 I 类份额不收取申购费。   本基金 A 类份额前端申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的增加而递减，后端申 购费率最高不高于 1.4%，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：   A 类份额前端收费：             购买金额（M）             申购费率             M＜100 万             1.2%     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）          M≥1000 万             每笔 1000 元   A 类份额后端收费（其中 1 年为 365 天）：          持有期限（N）              申购费率          N＜1 年                1.4%          N≥5 年                0   本基金 Y 类份额申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：   Y 类份额申购费：            申购金额（M）                     申购费率               M＜100 万                   1.2%               M≥1000 万                每笔 1000 元   本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。 加而递减。具体如下表所示：          申请份额持有时间（N）          赎回费率          N＜7 日                1.5%          N≥180 日              0   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金 份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，对于持有 期少于 7 日的基金份额所收取的赎回费全额归入基金财产；对于持有期不少于 7 日的基金份 额所收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于 25%。   本基金 C 类、I 类、Y 类份额赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递 减。具体如下表所示：       南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）           申请份额持有时间（N）                     赎回费率                  N＜7 日                     1.5%                  N≥7 日                      0   对 C 类、I 类和 Y 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人应于新的费率或 收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。基金管理人可以针对 Y 类基金份额豁免申购费 等销售费用（法定应当收取并计入基金资产的费用除外），详见届时相关公告，法律法规另 有规定的从其规定。   本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。   （1）若投资者选择 A 类份额缴纳前端申购费用（适用于场外、场内），或选择 Y 类份 额申购，则申购份额的计算公式为：   净申购金额 = 申购金额/ (1+前端申购费率)   前端申购费用=申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类份额，选择缴纳前端申购费，对应费率为 购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+1.2%)＝98,814.23 元   前端申购费用＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元   申购份额 =98,814.23/1.0160 = 97,258.10 份   若投资者选择场内申购，场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 97,258 份，整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款金额为：   实际净申购金额=97,258×1.0160＝98,814.13 元   退款金额=100,000－98,814.13－1,185.77=0.1 元   （2）若投资者选择 A 类份额缴纳后端申购费用（适用于场外），则申购份额的计算公 式为：      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算公式为：   后端申购费用＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率   例：某投资者投资 10 万元场外申购本基金 A 类份额，选择缴纳后端申购费，假设申购 当日基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0160 =98,425.20 份   （3）若投资者选择 C 类或 I 类份额，则申购份额的计算公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购 C 类份额，假设申购当日基金 C 类份额份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0160 =98,425.20 份   例：某投资者投资 10 万元申购 I 类份额，假设申购当日基金 I 类份额份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0160 =98,425.20 份   （1）若投资者认/申购时选择 A 类份额缴纳前端认/申购费用（适用于场外、场内）， 则赎回金额的计算公式为：   赎回费用=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回费用   例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类份额基金份额，持有时间为 10 日，赎回费率为   赎回费用＝100,000×1.0160×0.5%＝508.00 元   赎回金额=100,000×1.0160－508.00＝101,092.00 元   （2）若投资者认/申购时选择 A 类份额缴纳后端认/申购费用（适用于场外），则赎回 金额的计算公式为：   后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购当日基金份额净值×后端认（申）购费率   赎回费用=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值－后端认（申）购费用－赎回费用   例：某投资者场外赎回 100,050 份 A 类份额基金份额，持有时间为 10 日，对应的赎回 费率为 0.5%，对应的后端认购费率是 1.2%，假设赎回当日基金份额净值是 1.0360 元，则其 可得到的赎回金额为：   后端认购费用=100,050×1.00×1.2%=1200.60 元   赎回费用=100,050×1.0360×0.5%=518.26 元   赎回金额=100,050×1.0360－1200.60－518.26=101,932.94 元      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   例：某投资者场外赎回 10 万份 A 类份额基金份额，持有时间为 10 日，对应的赎回费率 为 0.5%，对应的后端申购费率是 1.4%，假设赎回当日基金份额净值是 1.0360 元，申购当日 基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   后端申购费用=100,000×1.0160×1.4%=1,422.40 元   赎回费用=100,000×1.0360×0.5%=518.00 元   赎回金额=100,000×1.0360－1,422.40－518.00=101,659.60 元   （3）若投资者认/申购时选择 C 类、I 类、Y 类份额则赎回金额的计算公式为：   赎回费用=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值－赎回费用   例：若该投资者赎回 100,050 份 C 类或 I 类或 Y 类份额基金份额，持有时间 30 日以上， 对应的赎回费率为 0%，假设赎回当日 C 类或 I 类或 Y 类份额基金份额净值是 1.0360 元，则 其可得到的赎回金额为：   赎回费用=100,050×1.0360×0%=0 元   赎回金额=100,050×1.0360－0=103,651.80 元   T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点 后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。   申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日该类基金份额的 基金份额净值为基准计算。场外申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，小数 点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。场内申购涉及金额的计算结 果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产； 场内申购涉及份额的计算结果采用截尾法保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资 金返还至投资者资金账户。   赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日该类基金份额的基金份额净值为基准并 扣除相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的误差计入基金财产。   投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记 手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者场外赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册 登记手续。        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   注册登记机构可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不 得实质影响投资者的合法权益，并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒 介公告。   本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券交易所及中国证券登记结 算有限责任公司的有关规定办理。   发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请： 上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性 时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请； 负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； 基金申购的情形； 管理人认为短期内继续接受申购可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的； 额的申购申请，具体根据个人养老金相关制度及其更新执行。法律法规另有规定的，从其规 定执行。   发生上述 1-9 项暂停申购的情形时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂 停申购公告。在暂停申购的情况消除后，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并公告。发 生上述第 10 项拒绝申购的情形时，被拒绝的申购款项将退还给投资者。   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性 时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款 项； 基金赎回的情形；   发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告，已接受的赎回申请，基金管 理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比 例分配给赎回申请人，未支付部分按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的 相关规则办理，若出现上述第 3 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。   发生暂停赎回时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。在暂 停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据当时基金资产组合状况和深圳证券交易所 及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定，选择下述处理方式：   (1)当基金管理人认为有能力支付基金投资者的赎回申请时，按正常赎回程序执行，全 额赎回。   (2)当基金管理人认为支付基金投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请 而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，在当日接受赎回比例不低于上一 日基金总份额的 10％的前提下，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的 相关规则，决定是否对其余赎回申请延期办理。   当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情形 下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上部分 的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基 金管理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据前述第 （1）点或第（2）点的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一 并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销；延期 部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请 时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。   当发生巨额赎回而基金管理人不能按照正常赎回程序办理赎回时，基金管理人应在 2 日 内通过至少一家中国证监会规定媒介刊登公告，并在 3 个交易日内通过邮寄、传真或者其他 方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构通知等方式）在 3 个工作日内 通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。   连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎 回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间 20 个工作 日，并应当在规定媒介上进行公告。   发生基金合同或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要 暂停基金申购、赎回的，可以经届时有效的合法程序宣布暂停接受投资者的申购、赎回申请。 停公告。 最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。   基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理 人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理 人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并及时告知基金托管人与相关机 构。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额、A 类基金份额和 I 类基金份额、A 类基金份额和 Y 类基金份额之间不能互相转换。      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   一、基金份额的登记 记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基金份额登记 在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户下。 通过具有代销资格的会员单位申请场内赎回。   二、系统内转托管 之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为。 的相关规定办理。处于募集期内的基金份额不能办理系统内转托管。   三、跨系统转登记 间进行转登记的行为。 处于募集期内的基金份额、场外采用后端收费模式认购/申购的 A 类基金份额、C 类基金份 额、I 类基金份额和 Y 类基金份额不能办理跨系统转托管。   基金管理人已于 2009 年 11 月 11 日起开通原基金在部分代销机构的定期定额投资计划， 相关规定详见 2009 年 11 月 11 日发布的《关于南方中证 500 指数基金（LOF）开通基金定投 业务的公告》和其他有关本基金定期定额业务公告。   变更后的基金定期定额投资计划不受影响。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规定或相关公告。      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   注册登记机构可依据其业务规则，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻、质押等业 务，并收取一定的手续费用。本基金 Y 类基金份额的继承和司法强制执行等事项，应当通过 份额赎回方式办理，并根据《个人养老金投资基金业务规定》及其更新执行，法律法规另有 规定的，从其规定。       南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                      §10 基金的投资   本基金通过投资于目标 ETF，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小 化。   本基金主要投资于中证 500ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目 标，本基金可少量投资于新股（一级市场初次发行或增发）、债券、及中国证监会允许基金 投资的其它金融工具。其中投资于中证 500ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%（已申购 但尚未确认的目标 ETF 份额可计入在内），现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金可投 资存托凭证。   基金管理人根据相关规定可参与转融通证券出借业务。   如基金投资需要，本基金在履行适当程序后，可以投资衍生工具等其他投资品种，无需 召开持有人大会审议。基金管理人将根据相关法律法规规定，对相关调整予以公告并及时更 新基金法律文件。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金遵循指数化投资理念，通过投资于目标 ETF、标的指数成份股和备选成份股等， 力求获得与目标 ETF 所跟踪的标的指数相近的平均收益率，满足基金投资者的投资需求。   本基金为完全被动式指数基金，以中证 500ETF 作为其主要投资标的。本基金并不参与 中证 500ETF 的管理。   （一）资产配置策略   为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于目标 ETF。其余资 产可投资于标的指数成份股、备选成份股、新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金 融工具，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地跟踪标的指数。     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超 过 0.3%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪 误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。   （二）目标 ETF 投资策略   在目标 ETF 基金合同生效后、开放日常申购之前，将向本基金开通特殊申购，特殊申购 仅开通一日，本基金以股票或现金特殊申购目标 ETF 基金份额，申购价格以特殊申购日的目 标 ETF 基金份额净值（保留到小数点后 9 位）为基准计算，特殊申购过程中按照中国证券登 记结算有限责任公司和上海证券交易所的相关规定缴纳的费用由基金资产承担。   在目标 ETF 上市交易、开放申购赎回后，本基金通过两种方式投资目标 ETF：   （1）申购和赎回：目标 ETF 开放申购赎回后，根据申购赎回清单进行申购赎回。   （2）二级市场方式：目标 ETF 上市交易后，在二级市场进行目标 ETF 基金份额的交易。   当目标 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调整， 无须召开基金份额持有人大会。   本基金将在目标 ETF 上市交易、开放申购赎回 3 个月内，使得本基金投资目标 ETF 的比 例满足基金合同有关投资比例的要求。   （三）成份股、备选成份股投资策略   本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的 成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行 相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理 人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。   本基金将根据法律法规和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注发行人有关信 息披露情况，关注发行人基本面情况、市场估值等因素，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，谨慎决定存托凭证的权重配置和标的选择。   （四）债券投资策略   本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分析 等判断未来利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择，同时着重考虑基金的流动性管 理需要，选取到期日在一年以内的中央银行票据、国家债券、政策性金融债等进行配置。   （五）转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律法规允许的范围和 比例内，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与转融通证券出借业务，以提高投资效率 及进行风险管理。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中选择        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 流动性好、交易活跃的股票作为转融通证券出借业务对象，力争为本基金份额持有人增厚投 资收益。   本基金参与转融通证券出借业务，应综合考虑市场情况，例如出借证券停牌的风险、出 借指数成分股调出指数的风险；综合考虑基金持有人类型与结构，例如个人投资者占比、持 有人份额集中度等因素，衡量出现大额集中赎回可能性；综合考虑基金历史申赎情况，例如 大额赎回份额占总份额的比例、申赎情况与市场涨跌之间的关联等，防范大额赎回风险；综 合考虑出借证券流动性情况，衡量变现难度。在分析上述因素的基础上，合理确定出借证券 的范围、期限和比例。   未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略， 并在更新的招募说明书中体现相关调整。   （一）决策依据   有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依 据。   （二）投资管理体制   本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定 有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理 负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。   （三）投资程序   研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合维护等流程的有机配合共 同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免 重大风险的发生。 外部研究力量的研究成果，开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动 性分析、误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。 时召开投资决策会议，决定相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资 管理的日常决策。 方法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，降 低买入成本、控制投资风险。      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、跟踪误差的来源及投资策略成功与否， 基金经理可以据此检视投资策略，进而调整投资组合。 基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整， 紧密跟踪标的指数。   基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述 投资体制和程序做出调整，并在更新的《招募说明书》中列示。   （一）投资限制   本基金的投资组合将遵循以下限制： 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该 比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   （1）参与转融通证券出借业务的资产不得超过基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；   （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 50%；   （3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （4）证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均计算；   基金管理人应当自基金合同生效之日起三个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的约定。除上述第 1、2 项外，在符合相关法律法规规定的前提下，因证券市场波动、上市 公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述投资比例 的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规       南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资 不符合第 4 项规定的，基金管理人不得新增出借业务。   若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限 制。   （二）禁止行为   为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建 立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金 托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经 过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述 规定限制。   本基金的标的指数为中证 500 指数。   本基金业绩比较基准：中证 500 指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）×5%。   未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形 发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作 方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行 表决。   自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金 投资运作。       南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指 数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 利益； 不当利益。   本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资和转融通证券出借业务，在不改变 本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资业务以及通过证券金 融公司办理转融通证券出借业务，以提高投资效率并进行风险管理，无需召开基金份额持有 人大会。基金参与融资和转融通证券出借等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用 收支、信息披露、估值方法、人员及系统配备、风险管理制度、出借业务的相关安排及其他 相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行。   未来若法律法规或监管部门允许公开募集证券投资基金开展融券业务，在履行适当程序 后，本基金可以开展融券业务，本基金管理人将根据相关法律法规规定，对相关调整予以公 告并及时更新基金法律文件。   目标 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于目标 ETF 的联接基金变更为直接投资 该标的指数的指数基金；若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，则本 基金将本着维护投资者合法权益的原则，履行适当的程序后选取其他合适的指数作为标的指 数。相应地，本基金基金合同中将去掉关于目标 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时 将由基金管理人另行公告。       南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   若目标 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当程序后相应变更标的指数且继续投资于 该目标 ETF。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。   基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。   基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合报告所载数据截至 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                    占基金总资产的比例       序号            项目          金额（元）                                                       （%）               其中：股票              125,868,643.67           1.59               其中：债券              256,761,088.60           3.24                    资产支持证券                      -             -     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）             其中：买断式回购的                        -              -             买入返售金融资产             金合计                                                  金额单位：人民币元                                                  占基金资产净值比例     代码           行业类别        公允价值（元）                                                     （％） A           农、林、牧、渔业               827,904.00            0.01 B           采矿业                   5,794,664.00           0.07 C           制造业                 79,234,007.67            1.01 D           电力、热力、燃气及             5,041,325.79           0.06             水生产和供应业 E           建筑业                   1,299,973.24           0.02 F           批发和零售业                2,560,574.41           0.03 G           交通运输、仓储和邮             2,165,919.64           0.03             政业 H           住宿和餐饮业                 409,823.90            0.01 I           信息传输、软件和信             8,989,277.50           0.11             息技术服务业 J           金融业                 12,774,743.63            0.16 K           房地产业                  1,529,698.50           0.02 L           租赁和商务服务业              1,023,094.16           0.01 M           科学研究和技术服务             1,147,055.51           0.01             业 N           水利、环境和公共设              624,298.80            0.01             施管理业 O           居民服务、修理和其                        -              -             他服务业 P           教育                               -              - Q           卫生和社会工作                493,652.00            0.01 R           文化、体育和娱乐业             1,730,680.84           0.02 S           综合                     221,950.08            0.00             合计                 125,868,643.67            1.60        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 资明细                                                       金额单位：人民币元                                                               占基金资产  序号          股票代码           股票名称   数量（股）       公允价值（元）         净值比例                                                                （％）                                                       金额单位：人民币元                                                       占基金资产净值比例        序号                 债券品种     公允价值（元）                                                          （％）                      其中：政策性金融债                    -                   -          南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 明细                                                     金额单位：人民币元                                                       占基金资产  序号           债券代码      债券名称     数量（张）        公允价值（元） 净值比例                                                        （％） 证券投资明细  本基金本报告期末未持有资产支持证券。 资明细  本基金本报告期末未持有贵金属。 明细  本基金本报告期末未持有权证。 明细                                                     金额单位：人民币元                                                   公允价值       占基金资  序号        基金名称      基金类型    运作方式     管理人                                                    （元）       产净值比        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                                                          例（%）                                   有限公司   无。   无。   无。   无。   无。 立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应 对相关证券的投资决策程序做出说明   报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。          南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明     本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和 流程上要求股票必须先入库再买入。                                                           单位：人民币元              序号                      名称                金额（元）     本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。     本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     南方中证 500ETF 联接（LOF）A                                               业绩比较                            净值增长     业绩比较              净值增长                             基准收益    阶段                      率标准差     基准收益               ①－③         ②－④               率①                              率标准差                             ②        率③                                                ④          南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 自基金成     51.93%     1.50%        40.82%    1.50%   11.11%    0.00% 立起至今   南方中证 500ETF 联接（LOF）C                                           业绩比较                        净值增长     业绩比较              净值增长                         基准收益    阶段                  率标准差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率标准差                         ②        率③                                            ④             南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 自基金成     -13.63%    1.25%          -21.68%    1.24%    8.05%    0.01% 立起至今   南方中证 500ETF 联接（LOF）I                                              业绩比较                           净值增长     业绩比较               净值增长                           基准收益    阶段                     率标准差     基准收益               ①－③      ②－④                率①                            率标准差                            ②        率③                                               ④ 自基金成             -5.31%    1.07%    -6.37%    1.07%    1.06%    0.00% 立起至今     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §11 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他 资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的金额。   三、基金财产的账户   本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金 的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构 和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。   四、基金财产的处分   基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金 合同约定的其他费用。基金管理人、基金托管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得 对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的，基金财产不属于其清算财产。   基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消；不同基金财 产的债权债务，不得相互抵消。   除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金 财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §12 基金资产估值   一、估值目的   基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值，并为基金份额 提供计价依据。   二、估值日   本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日，以及国家法律法规规定需要对外 披露基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金依法拥有的目标 ETF 基金份额、股票、债券及其他基金资产。   四、估值方法   本基金投资的目标 ETF 份额以其估值日当日基金份额净值估值。   （1）上市股票的估值：   上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整 最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值：   ① 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所 上市的同一股票的市价进行估值；   ③ 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券交 易所上市的同一股票的市价进行估值；   ④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关 规定确定公允价值。   （3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资 产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）－     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） （2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据 具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。   （4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。   （1）在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日没 有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估 值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价 及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。   （2）在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环 境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投 资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。   （3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技 术确定公允价值。   （6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。   （7）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（6）小项规定的方法对基金资 产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）－ （6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合 考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金 管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。   （8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 发布的相关规定进行估值，确保估值的公允性。   五、估值程序   基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值结果 以书面形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人依据本基金合同和有关法律法 规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。   六、估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。   本基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代销机构或投 资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，差错的责任人应当对由于该差错遭 受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。   上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系 统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能 预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。   由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗 力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进 行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差 错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义 务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对 更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正；   （2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且 仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；   （3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍 应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事 人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得 不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分 不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还 的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方；   （4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人的行为造成基金财产损失时，基 金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人的行为造成基金财产损失时，        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金 财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；   （6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合 同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基 金管理人有权向有责任的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受 的损失；   （7）按法律法规规定的其他原则处理差错。   差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记 机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。   （1）当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为该类基 金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管 人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误达到或超过该类基金份额净值的 0.25% 时，基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错误偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计 算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管 理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。   （2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基 金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：   ① 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方 在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建议执行，由此给基金 份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；   ② 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管 人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，份额净值出错且造成基金份额持有人 损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的 赔偿金额，其中基金管理人承担 50%，基金托管人承担 50%；        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   ③ 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对， 尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对 外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；   ④ 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失，由基金管理人负责赔付。   （3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金 管理人计算结果为准。   （4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业有通行做法， 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金管理人应当暂停估值；   八、基金净值的确认   用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托 管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基 金托管人（封闭式基金为每周五）。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 人，由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。   各类基金份额净值的计算精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定 的，从其规定。   九、特殊情形的处理 股票指数期货合约估值方法的第（2）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错 误处理。 可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但 是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿 责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户 的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。       南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §13 基金的费用与税收   一、基金费用的种类   本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。   二、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法 律法规另有规定时从其规定。   三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金管理费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×年管理费率÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值－前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产，若为负数，则 E取0   基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。   本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的计算方法如下：       南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值－前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产，若为负数，则 E取0   基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。   本基金 A 类、Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。   销售服务费的计算方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。   销售服务费的计算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 I 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次 性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构，若遇法定节假日、休息日，支 付日期顺延。 及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。   基金管理人、基金托管人可对本基金 Y 类基金份额的管理费、托管费实施一定的费率优 惠。   四、不列入基金费用的项目   基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期内所发生的 信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可 以从认购费中列支。     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   五、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和 基金销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率，无须召开基金 份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施日前在 规定媒介上刊登公告。   六、基金税收   基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。   七、实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规定。     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §14 基金的收益与分配   一、基金收益的构成   本基金合同项下基金收益是指基金利润。基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价 值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变 动收益后的余额。   期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰 低数（为期末余额，不是当期发生数）。   二、基金收益分配原则 售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。除法律法规另有规定或《基金合 同》另有约定外，同一类别每一基金份额享有同等分配权； 净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值，基金收益分配基准日即期末可供分 配利润计算截止日； 配比例不得低于基金收益分配基准日可供分配利润的 10%； 持有人开放式基金账户下的 A 类、C 类、I 类基金份额，可选择现金红利或将现金红利按除 权日的基金份额净值自动转为同一类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默 认的收益分配方式是现金分红。登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下的 基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及 中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基 金账户下的 Y 类基金份额的收益分配方式是红利再投资。未来条件允许的情况下，本基金可 为 Y 类基金份额提供定期分红等分红方式，具体详见招募说明书或相关公告；   三、收益分配方案   基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、 分配方式、支付方式等内容。        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、收益分配的时间和程序 定媒介公告。 管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。   五、收益分配中发生的费用 持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持 有人的现金红利按除权日的基金份额净值转为同一类别的基金份额。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规定。     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的会计与审计   一、基金的会计政策 会计年度，基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度； 按照有关规定编制基金会计报表；   二、基金的审计 对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理 人、基金托管人相互独立。 金管理人)同意后可以更换。基金管理人应当依据有关规定在规定媒介上公告。     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §16 基金的信息披露   一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合 同及其他有关规定。   二、信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介披露，并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或 者复制公开披露的信息资料。   三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为   四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中文文本为准。   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。   五、公开披露的基金信息   公开披露的基金信息包括：   基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售 3 日前，将招募说明书、 基金合同摘要登载在规定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、托管协议登载 在网站上。       南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   (1)招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等 内容。本基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个 工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书。   (2)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会 召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。   (3)托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中 的权利、义务关系的法律文件。   (4)基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作 的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金产品资料概要的正文应当包括产品概况、 基金投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险揭示与重要提示等中国证监会规定的披 露事项，相关内容不得与基金合同、招募说明书有实质性差异。基金管理人将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求 执行。   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明 书的当日登载于规定媒介上。   基金管理人应当在本基金合同生效的次日在规定媒介上登载基金合同生效公告。   基金管理人应于申购开始日、赎回实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒 介及基金管理人网站上公告。   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易 3 个工作 日前，将基金份额上市交易公告书登载在规定媒介上。   《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度 最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载 在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登 载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。   基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度 报告。   本基金参与转融通证券出借业务，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定 期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与转融通证券出借交易情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等，并就报告期内本基金参与转融通证券出借 业务发生的重大关联交易事项做详细说明。   基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变 化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流 动性风险分析等。   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件：   (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项；   (2)终止基金合同、基金清算；   (3)基金扩募、延长基金合同期限；   (4)转换基金运作方式；       南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   (5)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；   (6)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   (7)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；   (8)基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；   (9)基金募集期延长或提前结束募集；   (10)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生 变动；   (11)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；   (12)涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   (13) 基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政 处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重 大行政处罚、刑事处罚   (14)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；   (15)基金收益分配事项；   (16)管理费、托管费和销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率 发生变更；   (17)基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%；   (18)本基金开始办理申购、赎回；   (19)本基金发生巨额赎回并延期办理；   (20)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；   (21)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请申请；   (22)在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；   (23)A 类基金份额暂停上市、恢复上市或终止上市；   (24)基金推出新业务或服务；   (25)目标 ETF 变更；   (26)基金合同生效后，连续 30、40、45 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人 或者基金资产净值低于人民币 5000 万元的情形时；   (27) 调整基金份额类别设置；   (28)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重 大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信 息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会、 基金上市交易的证券交易所。   基金合同终止的，基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清 算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登 载在指定报刊上。   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。 召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会的召开。   基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份 额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。   本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明 书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   六、信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理 人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告、更 新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。   基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金托 管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真 实、准确、完整、及时。   基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介和基金上市交易的证券交易所网站披露信息 外，还可以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于规定媒介和基金 上市交易的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   七、信息披露文件的存放与查阅   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。       南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                       §17 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理人应及时向基金销售机构提示侧袋机制启用的相关事宜。   侧袋机制启用后五个工作日内，基金管理人应聘请于侧袋机制启用日发表意见的会计师 事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的初始资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入同一个侧袋账户。基金管理人可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独设置账套，实行独立核算。   基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 独立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的名称应以“产品简称+侧袋 标识 S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母 M 标识作为 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理人和基金服务机构应以原基金账户基金份额持有人情况为 基础，确认侧袋账户持有人名册和份额。   侧袋账户资产完全清算后，基金管理人应注销侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回 按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回申请并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购申请，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。   基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主 袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分配”部分规定的收益分配约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金费用   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产恢复流动性后，基金管理人应当按照份额持有人利益最大化原则制定变 现方案，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应 及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。   基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，在终止侧 袋机制后及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产完全清算后，基金管理人应当注销侧袋账户，并取消主袋账户份额名称中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息披露       南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告；其中，启用和终止侧袋机制后，还应披 露会计师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有 人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置 变现后均应按照相关法律、法规要求及时发布临时公告。   基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和 频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 披露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息；   （二）侧袋账户的初始资产、初始负债；   （三）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息；   （四）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特 定资产状况相关的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。   基金管理人可根据特定资产处置进展情况披露报告期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不作为基金管理人对于特定资产最终变现价格的 承诺。   十、本部分关于侧袋机制的相关规定，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额持有人大会审议。      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                      §18 风险揭示   一、市场风险   证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市场价格波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。   二、管理风险 其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平； 平。   三、流动性风险   本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受投资者的申购 和赎回。由于国内股票市场波动性较大，在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况，如 果在这时出现较大数额的基金赎回申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。   本基金采用开放方式运作，基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律 法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金主要投资于中证 500ETF、标的指数成份股、备选成份股。目标 ETF 已依照指数 权重进行了分散投资，故本基金可通过赎回目标 ETF 较好地获取流动性；另外，本基金还可 以在二级市场卖出目标 ETF 获取流动性，以上均为基金平稳运作提供了良好的基础。根据 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关要求，本基金会审慎评估所投 资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也可以得到有 效控制。   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理 人可以根据当时基金资产组合状况和深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的 相关规定决定全额赎回或部分延期赎回。当发生巨额赎回而基金管理人不能按照正常赎回程 序办理赎回时，基金管理人应在 2 日内通过至少一家中国证监会规定媒介、基金管理人网站 或代销机构网点刊登公告，在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中 国证监会派出机构备案，并通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个工作日内 通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。   当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情形 下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上部分 的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以 下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据前述“巨额 赎回的处理方式”中第（1）点或第（2）点的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份 额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受 理部分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如 投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。   本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但 不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工 具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。       南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、基金交易价格与基金份额净值发生偏离的风险   本基金在证券交易所的交易价格可能不同于基金份额净值,从而产生折价或者溢价的情 况,虽然基金份额净值反映基金投资组合的资产状况,但是交易价格受到很多因素的影响,比 如中国的经济情况、投资人对于中国股市的信心以及本基金的供需情况等。   五、本基金特有风险   标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场 的平均回报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理 和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于基金投资过程中的证券交易成本、基金管理费和托管费的存在以及其它因素，使基 金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。   由于主要投资于中证 500ETF，所以本基金会面临诸如中证 500ETF 的管理风险与操作风 险、中证 500ETF 基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、中证 500ETF 的技术风险等风险。   本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通业 务特有风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法及时变现、支付赎回款项的风险；   （2）信用风险   证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借券费用的风险；   （3）市场风险   证券出借后可能面临出借期间无法及时处置证券的风险。   （4）操作风险   由于不完善或有问题的内部操作流程、人员违规或失误、系统故障或外部事件所导致的 直接或间接损失的风险。   根据转融通证券出借业务的特点，本公司配备了风控、合规、投资、后台等专业的技术 人员、升级改造了相关技术系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭建了健全 合理的转融通业务内部控制体系，包括严密完备的管理制度、科学规范的业务控制流程、清     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 晰明确的组织体系与职责分工、灵活有效的风险应对安排，制定或更新了《南方基金转融通 证券出借业务风险管理办法》、《南方基金转融通证券出借交易操作指引》、《南方基金转 融通证券出借业务投资管理制度》等风险管理制度，完善了开展转融通出借业务的相关安排， 保障转融通出借业务的顺利开展。   除上述风险外，本公司参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或公司要求关注 的其他风险。   《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现 前述情形的，基金管理人可以终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会。   本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅 波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持 有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险； 存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动 约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证 持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续 信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的 其他风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种 原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作 日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合 并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决。投资人将面临 更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。   自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异， 影响投资收益。   标的指数的当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，此后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与相关指数成份股之间并非完全相关，在标的指数的成份股 调整时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法及时买卖成份股，从而影响本基金对标     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 的指数的跟踪程度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法及时卖出而导致基金净值 下降，跟踪偏离度和跟踪误差扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指数编制机构暂 未作出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相 关成份股进行调整，但并不保证能因此避免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管 理人对该成份股予以调整时也可能产生跟踪偏离度和跟踪误差扩大等风险。   六、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售 机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同 的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与产品风险之间的匹配检验。   七、本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，主要存在以下风险：   （１）市场风险：是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。   （２）流动性风险：是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。   （３）基差风险：是指股指期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所造成的风险。   （４）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （５）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。   （６）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者系统 出现故障等原因造成损失的风险。   八、其他风险   如因技术因素、人为因素、战争、自然灾害等因素而产生的风险等。   九、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险，确 保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额       南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期 报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的 责任。   基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账 户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。   十、本基金的 Y 类基金份额为针对个人养老金投资基金业务设立的单独的基金份额类别， 投资人通过个人养老金资金账户购买 Y 类基金份额参与个人养老金投资基金业务（个人养老 金相关制度另有规定的除外）。根据个人养老金账户要求，个人养老金投资基金相关资金及 资产将封闭运行，其基金份额申购赎回等款项将在个人养老金账户内流转。具体业务规则请 关注基金管理人届时发布的相关公告。 规定外，投资者购买 Y 类基金份额的款项应来自其个人养老金资金账户，基金份额赎回等款 项也需转入个人养老金资金账户，投资人未达到领取基本养老金年龄或者政策规定的其他领 取条件时不可领取个人养老金。 管理暂行规定》要求的相关条件，具体名录由中国证监会确定，每季度通过相关网站及平台 等公布。本基金运作过程中可能出现不符合相关条件从而被移出名录的情形，届时本基金将 暂停办理 Y 类基金份额的申购，投资者由此可能面临无法继续投资 Y 类基金份额的风险。        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）          §19 基金合同的变更、终止和基金财产的清算   一、基金合同的变更 人大会决议同意：   (1)终止基金合同；   (2)转换基金运作方式；   (3)终止基金上市交易，但因下述原因致使基金终止上市交易的无需召开基金份额持有 人大会：自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因、基金合同终止、深圳证券交易所 认为应当终止上市的其他情形；   (4)变更基金类别；   (5)变更基金投资目标、投资范围或投资策略，但由于目标 ETF 基金交易方式变更、终 止上市或基金合同终止而变更基金投资目标、范围或策略的情况除外；   (6)变更基金份额持有人大会议事程序；   (7)更换基金管理人、基金托管人；   (8)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和提高销售服务费收费标准。但根据法律 法规的要求提高该等报酬标准的除外；   (9)本基金与其他基金的合并；   (10)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基 金合同等其他事项；   (11)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意 变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：   (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金或基金份额持有人承担 的费用；   (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、赎回费率或变更收费 方式；   (3)因自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因、基金合同终止、深圳证券交易 所认为应当终止上市的其他情形而终止基金上市交易的；   (4)由于目标 ETF 基金交易方式变更、终止上市或基金合同终止而变更基金投资目标、 范围或策略；   (5)经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   (6)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   (7)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；   (8)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；   (9)因当事人名称、住所、法定代表人变更，当事人分立、合并等原因导致基金合同内 容必须作出相应变动的；   (10)增加、减少或调整基金份额类别设置、停止现有基金份额类别的销售及对基金份额 分类办法、规则进行调整；   (11)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 证监会核准或出具无异议意见之日起生效。基金管理人应在上述基金份额持有人大会决议生 效后 2 日内在规定媒介公告。   二、本基金合同的终止   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：   三、基金财产的清算   (1)基金合同终止后，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基 金清算。   (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格 的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人 员。   (3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以 依法进行必要的民事活动。   (1)基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；   (2)对基金财产进行清理和确认；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)制作清算报告；   (5)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；   (6)聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行审计；        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   (7)将基金清算结果报告中国证监会；   (8)公布基金清算报告；   (9)对基金剩余财产进行分配。   清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基 金清算小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清算费用；   (2)交纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会 计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告， 基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定 报刊上。   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。       南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §20 基金合同的内容摘要   一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务   （一）基金份额持有人的权利与义务   基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同 当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或 签字为必要条件。   同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 利包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权；   （6）出席或者委派代表出席目标 ETF 份额持有人大会，对目标 ETF 份额持有人大会审 议事项行使表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基金所持有的目标 ETF 份额占本 基金资产的比例折算；   （7）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （8）监督基金管理人的投资运作；   （9）对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行为依法提起 诉讼；   （10）法律法规和基金合同规定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的费用；   （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；   （4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；   （5）执行生效的基金份额持有人大会决议；   （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的 代理人处获得的不当得利；        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   （7）法律法规和基金合同规定的其他义务。   （二）基金管理人的权利与义务   （1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金 财产；   （2）获得基金管理人报酬；   （3）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；   （4）在符合有关法律法规交易所及登记结算结构相关业务规则和本基金合同的前提下， 制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，决定基 金的除调高托管费、管理费和销售服务费之外的费率结构和收费方式；   （5）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同 或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金当事人的利益造成重大损失的情形，应 及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关基金当事人的 利益；   （6）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；   （7）自行担任基金注册登记机构，或选择、更换注册登记机构，对注册登记机构的代 理行为进行必要的监督和检查，并从注册登记机构获取基金份额持有人名册；   （8）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要 的监督和检查；   （9）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （10）依法召集基金份额持有人大会；   （11）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为；   （12）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （13）根据国家有关规定，在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为基金进行融 资融券和转融通证券出借业务；   （14）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。   （1）依法募集基金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账， 进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取 利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；   （9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同 等法律文件的规定；   （10）按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （12）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；   （14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金 合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；   （15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；   （16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；   （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；   （19）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担 赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （20）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金 托管人追偿；   （21）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；   （22）建立并保存基金份额持有人名册；   （23）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人；   （24）执行生效的基金份额持有人大会的决定；   （25）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人利益的活动；   （26）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   （27）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。   （三）基金托管人的权利与义务   （1）获得基金托管费；   （2）监督基金管理人对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金财产；   （4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；   （5）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或 有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的情形， 应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关基金合同当事人的利益；   （6）依法召集基金份额持有人大会；   （7）按规定取得基金份额持有人名册；   （8）法律法规规定的其他权利。   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取 利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基 金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；   （8）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合 同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；   （9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于 15 年；   （10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；   （11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；       南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   （12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价格；   （13）按照规定监督基金管理人的投资运作；   （14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；   （16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额 持有人大会；   （17）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而 免除；   （18）按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基金管理人因 违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；   （19）根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册；   （20）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；   （21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会 和中国银监会，并通知基金管理人；   （22）执行生效的基金份额持有人大会的决定；   （23）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。   二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则   基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基 金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。   （一）召开事由   (1)终止基金合同；   (2)转换基金运作方式；   (3)终止基金上市交易，但因下述原因致使基金终止上市交易的无需召开基金份额持有 人大会：自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因、基金合同终止、深圳证券交易所 认为应当终止上市的其他情形；   (4)变更基金类别；   (5)变更基金投资目标、投资范围或投资策略，但由于目标 ETF 基金交易方式变更、终 止上市或基金合同终止而变更基金投资目标、范围或策略的情况除外；   (6)变更基金份额持有人大会议事程序；   (7)更换基金管理人、基金托管人；        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   (8)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和提高销售服务费收费标准。但根据法律 法规的要求提高该等报酬标准的除外；   (9)本基金与其他基金的合并；   (10)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基 金合同等其他事项；   (11)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 持有人大会：   (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金或基金份额持有人承担 的费用；   (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、赎回费率或变更收费 方式；   (3)因自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因、基金合同终止、深圳证券交易 所认为应当终止上市的其他情形而终止基金上市交易的；   (4)由于目标 ETF 基金交易方式变更、终止上市或基金合同终止而变更基金投资目标、 范围或策略；   (5)经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   (6)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；   (7)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；   (8)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；   (9)因当事人名称、住所、法定代表人变更，当事人分立、合并等原因导致基金合同内 容必须作出相应变动的；   (10)增加、减少或调整基金份额类别设置、停止现有基金份额类别的销售及对基金份额 分类办法、规则进行调整；   (11)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。   （二）召集人和召集方式 金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基 金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集， 代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面 提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议 的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行 召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 当配合，不得阻碍、干扰。   （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前 30 日在规定媒 介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时间、地点和出席方式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议形式；   (4)议事程序；   (5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；   (6)授权委托的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送 达时间和地点；   (7)表决方式；   (8)会务常设联系人姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   (10)召集人需要通知的其他事项。 会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系 方式和联系人、表达意见的寄交的截止时间和收取方式。 行监督；如召集人为基金托管人，则应另行通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进 行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行通知基金管理人和基金托管人到指定地点对     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决效力。   （四）基金份额持有人出席会议的方式   (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。   (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托委派其代理人出席，现场开会 时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表出席 的，不影响表决效力。   (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以以召集人约定的非现场方式进行表决。   (1)现场开会方式   在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）； 份额的凭证及授权委托等文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定。   未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应在 25 个工作日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。   (2)通讯开会方式   在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的表决意见，基金管理人或基金托管 人经通知拒不参加收取和统计表决意见的，不影响表决效力； 占权益登记日基金总份额的 50%以上； 金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托等文件符合 法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记注册机构记录相符；   如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应 在 25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。   （五）议事内容与程序        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及会议 召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。   (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份 额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时 提案应当在大会召开日前 35 日提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前 30 日 公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有 30 日的间隔期。   (3)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按照以下原则对 提案进行审核：   关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出 法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合 上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。   程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以 就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进 行审议。   (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持 有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提 案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其 时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。   (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修 改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则，会议的召开日期应当顺延 并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项， 确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见 证后形成大会决议。   大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基 金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席 大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代表作为 该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有 人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、 身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。   (2)通讯方式开会   在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日 期后 2 个工作日内在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。   （六）决议形成的条件、表决方式、程序   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上通过方为 有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；   (2)特别决议   特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方 为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别 决议通过方为有效。 公告。 律法规和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 项表决。   （七）计票   (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的 主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额 持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行 召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会 的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代 理人中推举 3 名基金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不 影响计票效力及表决效力。      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结 果。   (3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主 持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果 有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布 重新清点结果。重新清点仅限一次。   (4)计票过程应由公证机关予以公证。   在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人 授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票，并由公 证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒不派代表监督计票的，不影响计 票效力及表决效力。   （八）基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出 具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。 均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大 会的决定。 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （九）鉴于本基金是目标 ETF 的联接基金，本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本 基金份额直接参加或者委派代表参加目标 ETF 基金份额持有人大会并表决。在计算参会份额 和票数时，本基金的基金份额持有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在目标 ETF 基金份额持有人大会的权益登记日，本基金持有目标 ETF 基金份额的总数乘以该持有人 所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 本基金份额折算为目标 ETF 后的每一参会份额和目标 ETF 的每一参会份额拥有平等的投票权。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额 持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召 集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； 举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。   三、基金收益分配原则、执行方式   （一）基金收益分配原则 售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。除法律法规另有规定或《基金合 同》另有约定外，同一类别每一基金份额享有同等分配权； 净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值，基金收益分配基准日即期末可供分 配利润计算截止日； 配比例不得低于基金收益分配基准日可供分配利润的 10%； 持有人开放式基金账户下的 A 类、C 类、I 类基金份额，可选择现金红利或将现金红利按除 权日的基金份额净值自动转为同一类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默 认的收益分配方式是现金分红。登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下的 基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及       南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基 金账户下的 Y 类基金份额的收益分配方式是红利再投资。未来条件允许的情况下，本基金可 为 Y 类基金份额提供定期分红等分红方式，具体详见招募说明书或相关公告；   （二）收益分配方案   基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、 分配方式、支付方式等内容。   （三）收益分配的时间和程序 定媒介公告。 管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。   （四）基金收益分配中发生的费用 持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持 有人的现金红利按除权日的基金份额净值转为同一类别的基金份额。   （五）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。   四、基金费用计提方法、计提标准和支付方式   （一）基金管理人的管理费   本基金管理费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×年管理费率÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值－前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产，若为负数，则 E取0   基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。   （二）基金托管人的托管费        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值－前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产，若为负数，则 E取0   基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。   （三）C 类和 I 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类、Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。   销售服务费的计算方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。   销售服务费的计算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 I 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次 性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构，若遇法定节假日、休息日，支 付日期顺延。   （四）实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的规定。   五、基金财产的投资方向和投资限制   （一）投资目标      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金通过投资于目标 ETF，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小 化。   （二）投资范围   本基金主要投资于中证 500ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目 标，本基金可少量投资于新股（一级市场初次发行或增发）、债券、及中国证监会允许基金 投资的其它金融工具。其中投资于中证 500ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%（已申购 但尚未确认的目标 ETF 份额可计入在内），现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金可投 资存托凭证。   基金管理人根据相关规定可参与转融通证券出借业务。   如基金投资需要，本基金在履行适当程序后，可以投资衍生工具等其他投资品种，无需 召开持有人大会审议。基金管理人将根据相关法律法规规定，对相关调整予以公告并及时更 新基金法律文件。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。   （三）投资限制和禁止行为   一）投资限制   本基金的投资组合将遵循以下限制： 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该 比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   （1）参与转融通证券出借业务的资产不得超过基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；   （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 50%；   （3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （4）证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均计算；        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金管理人应当自基金合同生效之日起三个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的约定。除上述第 1、2 项外，在符合相关法律法规规定的前提下，因证券市场波动、上市 公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述投资比例 的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规 定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资 不符合第 4 项规定的，基金管理人不得新增出借业务。   若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限 制。   二）禁止行为   为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建 立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金 托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经 过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述 规定限制。   六、基金净值信息的披露方式   《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度 最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式   （一）《基金合同》的变更 人大会决议同意：   (1)终止基金合同；   (2)转换基金运作方式；   (3)终止基金上市交易，但因下述原因致使基金终止上市交易的无需召开基金份额持有 人大会：自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因、基金合同终止、深圳证券交易所 认为应当终止上市的其他情形；   (4)变更基金类别；   (5)变更基金投资目标、投资范围或投资策略，但由于目标 ETF 基金交易方式变更、终 止上市或基金合同终止而变更基金投资目标、范围或策略的情况除外；   (6)变更基金份额持有人大会议事程序；   (7)更换基金管理人、基金托管人；   (8)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和提高销售服务费收费标准。但根据法律 法规的要求提高该等报酬标准的除外；   (9)本基金与其他基金的合并；   (10)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基 金合同等其他事项；   (11)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意 变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：   (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金或基金份额持有人承担 的费用；   (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、赎回费率或变更收费 方式；   (3)因自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因、基金合同终止、深圳证券交易 所认为应当终止上市的其他情形而终止基金上市交易的；   (4)由于目标 ETF 基金交易方式变更、终止上市或基金合同终止而变更基金投资目标、 范围或策略；        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   (5)经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   (6)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；   (7)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；   (8)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；   (9)因当事人名称、住所、法定代表人变更，当事人分立、合并等原因导致基金合同内 容必须作出相应变动的；   (10)增加、减少或调整基金份额类别设置、停止现有基金份额类别的销售及对基金份额 分类办法、规则进行调整；   (11)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 证监会核准或出具无异议意见之日起生效。基金管理人应在上述基金份额持有人大会决议生 效后 2 日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的终止   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：   （三）基金财产的清算   (1)基金合同终止后，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基 金清算。   (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格 的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人 员。   (3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以 依法进行必要的民事活动。   (1)基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；   (2)对基金财产进行清理和确认；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)制作清算报告；   (5)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；   (6)聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行审计；        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   (7)将基金清算结果报告中国证监会；   (8)公布基金清算报告；   (9)对基金剩余财产进行分配。   清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基 金清算小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清算费用；   (2)交纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会 计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告， 基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定 报刊上。   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。   八、争议的处理   对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人 应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁 规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。   争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。   九、基金合同的效力   基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。   (一)本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或法定代表 人授权的代理人签字，在基金募集结束，基金备案手续办理完毕，并获中国证监会书面确认        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会批准并公告 之日止。   (二)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的 基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。   (三)本基金合同正本一式六份，除上报相关监管部门两份外，基金管理人和基金托管人 各持有两份。每份均具有同等的法律效力。   (四)本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构和注 册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §21 基金托管协议的内容摘要   一、基金托管协议当事人   （一）基金管理人   名称：南方基金管理股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表人：周易   成立日期：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：证监基字19984 号   组织形式：股份有限公司   注册资本：人民币 3.6172 亿元   存续期间：持续经营   经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管人   名称：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表人：谷澍   成立时间：2009 年 1 月 15 日   基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字199823 号   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   注册资本：34,998,303.4 万元人民币   存续期间：持续经营   经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承 兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理 政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有 价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨 询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产 品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查   （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金 托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基 金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金主要投资于中证 500ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目 标，本基金可少量投资于新股（一级市场初次发行或增发）、债券以及中国证监会允许基金 投资的其它金融工具。其中投资于中证 500ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%（已申购 但尚未确认的目标 ETF 份额可计入在内），现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金可投 资存托凭证。   基金管理人根据相关规定可参与转融通证券出借业务。   如基金投资需要，本基金在履行适当程序后，可以投资衍生工具等其他投资品种，无需 召开持有人大会审议。基金管理人将根据相关法律法规规定，对相关调整予以公告并及时更 新基金法律文件。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。   （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该 比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   （1）参与转融通证券出借业务的资产不得超过基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 50%；   （3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （4）证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均计算；   除上述第 1、2 项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例，基金管理人应当在 10 个交易日内 进行调整。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金投资不符合第 4 项规定的，基金管理人不得新增出借业务。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。   上述投资组合限制条款中，若属法律法规的强制性规定，则当法律法规或监管部门取消 上述限制，在履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。   基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日正式向基 金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实施交易监督。   基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。   （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十五条第九 项基金投资禁止行为进行监督。根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人 和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系 的公司名单及其更新，并以双方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、完 整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新 该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人应及时确认已知名单的 变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并 造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人并有权向中国证监会报告。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建 立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金 托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经 过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行 间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、       南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基 金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管 理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要 临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易 前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调 整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则 进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易 对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造 成的任何损失和责任。   （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、 各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信 息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。   如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。   （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证 券进行监督。 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规 定。 开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重 大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限 证券。 流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金的投资风格和流动性的需要合理 安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风 险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后，基金管理 人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。 关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订的 销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、 划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。 变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，基金托管人有权要求基 金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则，基金托管人 经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损 失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。 人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，造成基金财产的损失或 基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基金管理人承担。 数据或者出现其他影响基金托管人履行托管人监督职责的行为，导致基金托管人不能履行托 管人职责的，基金管理人应承担相应法律后果，包括但不限于承担基金托管人可能遭受的监 管部门罚款以及基金托管人向基金份额持有人承担的赔偿。因投资流动受限证券产生的损失， 除依据法律法规的规定以及基金合同的约定应当由基金份额持有人承担的之外，由基金管理 人承担，基金托管人不承担上述损失。如因基金管理人未遵守相关制度、流动性风险处置方 案以及投资额度和比例限制要求的原因导致本基金出现风险损失致使基金托管人承担连带 赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。法律法规及监管机构另有规定 的除外。   （七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法 规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合 和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书 面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正 期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项 进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠 正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的 投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通 知基金管理人，并报告中国证监会。   （八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议 对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改 正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报 送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   （九）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知 基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠 对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严 重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。   三、基金管理人对基金托管人的业务核查   （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产 净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投 资运作等行为。   （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人 收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因 及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通 知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包 括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内 答复基金管理人并改正。   （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知 基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠 对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。   四、基金财产的保管   （一）基金财产保管的原则 令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。 如有特殊情况双方可另行协商解决。     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及 时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承担 任何责任。   （二）基金募集期间及募集资金的验资 专户。该账户由基金管理人开立并管理。 持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将募集到的全部资 金划入基金托管人为基金开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关 业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。基金托管人在收到资金和股票当日出具确认文件。 款等事宜，基金托管人应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基 金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务以外的活动。 资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管人与基金联名的证券账户。 管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务以外的活动。     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金 管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 用由基金管理人负责。 账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比 照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市 场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有 限责任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户，并代 表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间 债券市场债券回购主协议。   （六）其他账户的开立和管理 管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。   （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管   基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保 管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的 指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失， 由此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担 保管责任。   （八）与基金财产有关的重大合同的保管   由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金 托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保 证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。 重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。   五、基金资产净值计算和会计核算   （一）基金资产净值的计算及复核程序   基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   各类基金份额净值是指各类基金资产净值除以该类基金份额总数。各类基金份额净值的 计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国家 另有规定的，从其规定。   每工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定披露。   基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金依法拥有的目标 ETF 基金份额、股票、债券及其他基金资产。   （1）目标 ETF 份额的估值   本基金投资的目标 ETF 份额以其估值日当日基金份额净值估值。   （2）股票估值方法：   上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整 最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。   ① 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所 上市的同一股票的市价进行估值；   ③ 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券交 易所上市的同一股票的市价进行估值；   ④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关 规定确定公允价值。 进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）－ （2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据 具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。   （3）债券估值方法：     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值 日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境 未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资 品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 确定公允价值。 估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第 1）－6） 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市 场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人 可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。   （4）基金参与转融通证券出借业务的，应参照相关法律法规和中国证券投资基金业协 会发布的相关规定进行估值，确保估值的公允性。   （5）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。   （6）其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。   基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 7）项、股票 指数期货合约估值方法的第 2）项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。   （三）基金份额净值错误的处理方式      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该类基金 份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到或超过该类基金资产净值的 0.25%时， 基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错误偏差达到该类基金份额净值的 误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人 先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。   （2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基 金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：   ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问题，如经双方在 平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建议执行，由此给基金份 额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。   ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后披露，而且基金托管人 未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，份额净值出错且造成基金份额持有人损 失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔 偿金额，其中基金管理人承担 50%，基金托管人承担 50%。   ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对， 尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对 外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。   ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管 人在采取必要的措施后仍不能发现该错误，进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份 额持有人和基金的损失，由基金管理人负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他 不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查， 但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔 偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。   （4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金 管理人计算结果为准。   （5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业有通行做 法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与披露基金份额净值的情形   （1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；   （2） 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值 时；       南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金应当暂停 估值；   （4）本基金所投资的目标 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金会计制度   按国家有关部门规定的会计制度执行。   （六）基金账册的建立   基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录 和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金 管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。   （七）基金财务报表与报告的编制和复核   基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度报表的编制， 基金管理人应于每月终了后 5 工作日内完成；基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生 重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。季度报告应在每个季 度结束之日起 15 个工作日内编制完毕并予以公告；中期报告在上半年结束之日起两个月内 编制完毕并予以公告；年度报告在每年结束之日起三个月内编制完毕并予以公告。基金合同 生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。   基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完 成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 5 个工作日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基 金托管人复核，基金托管人应在收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理 人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收 到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间 的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。   基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共 同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致，以基 金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。   （八）基金管理人应每周向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有人名册的登记与保管   本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合 同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有 人的名称和持有的基金份额。   基金份额持有人名册由注册登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。 基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册， 基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。   基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日 等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。   基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为 15 年。基金托 管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密 义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有 关法规规定各自承担相应的责任。   七、争议解决方式   因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能 解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 人均有约束力。   争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。   八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算   （一）托管协议的变更程序   本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。   （二）基金托管协议终止的情形        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   （三）基金财产的清算   (1)基金合同终止后，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基 金清算。   (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格 的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人 员。   (3)在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   (4)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以 依法进行必要的民事活动。   (1)基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；   (2)对基金财产进行清理和确认；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)编制清算报告；   (5)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；   (6)聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行审计；   (7)将基金清算结果报告中国证监会；   (8)公布基金清算公告；   (9)对基金剩余财产进行分配。   清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基 金清算小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清算费用；   (2)交纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会 计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并 公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产 清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提 示性公告登载在指定报刊上。   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §22 基金份额持有人服务   对基金份额持有人的服务主要由基金管理人及销售机构提供，以下是基金管理人提供的 主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权在符合法律法规 的前提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理人不承担任何责任。   若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有人享有的服务 项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资人投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资人可通过基金管理人网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南方基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关 基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。   二、信息查询及交易确认服务   （一）基金信息查询服务   投资人通过基金管理人网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管理人依法披 露的各类基金信息等服务，包括基金产品基本信息（包括基金名称、管理人名称、基金代码、 风险等级、持有份额、单位净值、收益情况等）、基金的法律文件、基金公告、定期报告和 基金管理人最新动态等各类资料。   （二）基金交易确认服务   基金管理人以电子邮件、微信或其他与投资人约定的形式及时向通过基金管理人直销渠 道投资并持有本公司基金份额的持有人告知其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的 确认日期、确认份额和金额等信息。基金份额持有人通过非直销销售机构办理基金管理人基 金份额交易业务的，相关信息确认服务请参照各销售机构实际业务流程及规定。   三、基金保有情况信息服务   基金管理人至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资人约定的形式向通过基金管理人 直销渠道投资并持有基金管理人基金份额的持有人提供基金保有情况信息。   基金份额持有人可通过以下方式订阅或查阅基金保有情况信息： 对账单。        南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠道查询基金保有情况信息。   由于投资人预留的联系方式不详、错误、未及时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法 正常收取对账单的投资人，敬请及时通过基金管理人网站，或拨打基金管理人客服热线查询、 核对、变更预留联系方式。   四、资讯服务   投资人知悉并同意基金管理人可根据投资人的个人信息不定期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资人提供与投资人相关的账户服务通知、交易确认通知、重要公 告通知、活动消息、营销信息、客户关怀等资讯及增值服务，投资本基金前请详阅南方基金 官网服务介绍和隐私政策。如需取消相应资讯服务，可按照相关指引退订，或通过基金管理 人客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等人工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资人拨打基金管理人客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资人通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 人可通过该方式获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §23 其他应披露事项            标题                            公告日期 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基      2024-08-31 金联接基金(LOF)2024 年中期报告 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基      2024-07-19 金联接基金(LOF)2024 年第 2 季度报告 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投         2024-05-30 资关联方承销证券的关联交易公告 南方基金管理股份有限公司关于调整旗下部         2024-04-23 分基金申购和定投业务金额限制的公告 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基      2024-04-22 金联接基金(LOF)2024 年第 1 季度报告 南方基金关于开展旗下部分基金销售服务费         2024-04-09 费率优惠活动的公告 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基 2024-04-08 金联接基金(LOF)I 类基金份额开放日常申购、 赎回、转换及定投业务的公告 南方基金管理股份有限公司关于旗下部分指         2024-04-05 数基金增设 I 类基金份额并修订基金合同的 公告 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基      2024-03-30 金联接基金(LOF)2023 年年度报告 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投         2024-03-29 资关联方承销证券的关联交易公告 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投         2024-02-24 资关联方承销证券的关联交易公告 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投         2024-02-02 资关联方承销证券的关联交易公告 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基      2024-01-22 金联接基金(LOF)2023 年第 4 季度报告 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投         2023-12-23 资关联方兴业证券承销证券的关联交易公告 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投         2023-12-23 资关联方华泰联合证券承销证券的关联交易 公告 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投         2023-12-13 资关联方承销证券的关联交易公告 南方基金关于旗下部分基金增加微众银行为         2023-12-11 销售机构及开通相关业务的公告 南方基金关于旗下部分基金增加博时财富为         2023-12-05 销售机构及开通相关业务的公告 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投         2023-12-01      南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新） 资关联方承销证券的关联交易公告 南方基金关于旗下部分基金增加中航证券为         2023-11-22 销售机构及开通相关业务的公告 南方基金关于旗下部分基金增加中国光大银         2023-11-03 行为销售机构及开通相关业务的公告 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基 2023-10-25 金联接基金(LOF)2023 年第 3 季度报告   注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告     南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）            §24 招募说明书存放及其查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机构的办公场 所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应 以招募说明书正本为准。   基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §25 备查文件 一、中国证监会批准南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）设立的文件 二、《南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）基金合同》 三、《南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）托管协议》 四、《南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）登记结算服务协议》 五、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》 六、法律意见书 七、基金管理人业务资格批件、营业执照 八、基金托管人业务资格批件、营业执照                                     南方基金管理股份有限公司